国泰海通 - 601211.SH

主营业务：财富管理业务,投行业务,机构与交易业务,投资管理业务,融资租赁业务

经营范围：许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:证券财务顾问服务。(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)

国泰海通证券股份有限公司(简称“国泰海通”或“公司”)由国泰君安与海通证券合并而成,是中国资本市场长期、持续、全面领先的综合金融服务商。

作为中国证券行业最早的一批探索者,海通证券成立于1988年,国泰证券、君安证券均成立于1992年,并于1999年8月合并成立国泰君安。

2024年9月,国泰君安与海通证券积极响应国家战略,基于“强强联合、优势互补、对等合并”原则实施合并重组,并于2025年4月正式更名为国泰海通,开启了公司发展的崭新一页。

国泰君安与海通证券的合并是2024年新“国九条”发布以来首例头部券商合并重组、中国资本市场史上规模最大的A+H双边市场吸收合并和上市券商最大整合案例。

合并重组后的国泰海通,具备更雄厚、稳健的资本实力。

按照2024年度数据,资本实力跃居行业第一,结构更为均衡、抗风险能力更强,并将通过更主动的资产配置提升资本运用效能。

构建更专业、综合的服务能力。

公司的客户基础、服务能力及运营管理全面跃升。

客户基础方面,零售、机构和企业客户规模实现全面领先。

财富管理业务方面,公司2024年代理买卖证券业务净收入、期货经纪业务净收入、两融业务规模均跃居行业第一,公司投资顾问团队规模超5700人;投资银行业务方面,公司2024年IPO承销家数位居行业第一,自科创板开板以来IPO承销规模达2111亿元、承销家数达104家,均位居行业第一;机构与交易业务方面,公司2024年席位租赁净收入与托管外包规模跃居行业第一,权益衍生品与FICC业务能力显著提升;投资管理业务方面,公司的公募基金、券商资管与私募股权管理规模合计达3.5万亿元,跃居行业前列。

实现更集约、高效的运营管理。

公司在业内首家完成全链路全栈信创分布式证券核心交易体系的建设和切换,首家实现将大模型能力全面融入客户服务体系,数字科技领先优势进一步夯实;有效提升各类资产整合使用效率,运营管理协同与规模效应凸显;充分释放2.8万名专业人才效能,持续激发公司高质量发展动力与活力。

国泰海通以“新战略”“新文化”“新架构”绘就高质量发展新蓝图,加快打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行。

公司将始终坚持“以客户为中心”的经营理念,持续深化改革,不断强化服务的专业性、业务的协同性、战略的敏捷性,充分发挥直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”功能作用,扎实做好“五篇大文章”,全力当好金融强国建设和上海国际金融中心建设的排头兵,为以中国式现代化全面推进强国建设和民族复兴伟业贡献更大的金融力量。

公司在完成合并重组股权交割后,积极按照监管要求,谋划新战略、新文化,持续推进在业务、管理和系统平台等方面的整合融合工作。

在业务整合方面,完成业务资质与额度承继、交易投资主要资产迁移,并以新名称对外经营展业,加速实现客户服务统一。

在管理整合方面,实施合规风控的一体化运作,更新600余项制度,进一步强化财务资债管理。

在子公司整合方面,研究论证以不同形式解决子公司同业竞争、“一参一控”等问题,并稳步推进资管子公司的整合。

在法人切换方面,顺利完成在中国结算、交易所等的法人切换,实现单一主体运营。

在客户迁移方面,制定核心交易系统切换和分支机构组织实施方案,强化客户沟通,平稳推进系统改造、数据迁移、验收测试、试点切换等工作。

下一步,公司将持续推动业务融合与管理统一,平稳实现客户迁移。

合并后的公司具备更加雄厚、稳健的资本实力,更加专业、综合的服务能力,并有望实现更集约、高效的运营管理,从而不断释放整合融合效能,持续激发公司高质量发展动力与活力。

本公司的前身为国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司。

1992年9月25日,经人民银行《关于成立国泰证券公司的批复》(银复[1992]369号)批准,国泰证券有限公司正式成立。

1992年10月12日,经人民银行《关于成立深圳君安证券有限公司的批复》(银复[1992]342号)批准,君安证券有限责任公司正式成立。

1998年7月23日,国泰证券和君安证券董事会发布了依法合并的联合公告。

两公司分别委托厦门天健会计师事务所、上海大华会计师事务所进行了清产核资,委托北京市中正评估公司进行了资产评估。

1999年4月13日,国泰证券和君安证券分别召开临时股东会,通过了两家公司在合并基础上发起设立本公司的决议。

根据上述股东会决议,1999年4月15日,国泰证券和君安证券签署了《合并协议》。

1999年5月20日,中国证监会下发《关于同意国泰证券有限公司、君安证券有限责任公司合并及筹建国泰君安证券股份有限公司的批复》(证监机构字[1999]33号),批准国泰证券和君安证券合并,以发起设立方式筹建本公司。

1999年6月,国泰证券和君安证券的原有股东和其他符合法定条件的投资者签订了《发起人协议》。

1999年7月13日,财政部以财评字[1999]320号文对北京市中正评估公司资产评估结果进行了确认。

1999年7月30日,中国证监会下发《关于同意国泰君安证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[1999]69号),批准了本公司的筹建方案。

1999年8月4日,财政部下发了《关于国泰君安证券股份有限公司(筹)国有股权管理有关问题的批复》(财管字[1999]245号),批准国泰证券的股东将净资产171,154.92万元中的90,296万元作为出资投入拟设立的本公司,君安证券的股东将净资产100,944.16万元中的51,111万元作为出资投入拟设立的本公司,两公司股东作为出资投入的净资产全部折为股本,计141,407万股。

同时,国泰证券、君安证券的部分股东以及其他投资者以现金出资231,311万元,认购本公司231,311万股股份。

1999年8月8日,本公司召开创立大会,审议通过了《公司章程》,选举产生了第一届董事会董事、第一届监事会监事。

1999年8月15日,中国证监会下发《关于同意国泰君安证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[1999]77号),同意本公司开业。

1999年8月15日,华申会计师事务所出具了华会发(1999)第756号验资报告。

经审验,截至1999年6月30日,公司(筹)已收到股东投入的资本37.2718亿元,其中股本37.2718亿元。

1999年8月18日,本公司取得了上海市工商局核发的《企业法人营业执照》(注册号3100001006150),注册资本372,718万元,本公司正式成立。

英文简称由GuotaiJunanSecurities,GTJA改为GTJA、GuotaiJunanSecurities 2025年4月3日,公司名称由”国泰君安证券股份有限公司”变更为”国泰海通证券股份有限公司”,英文名称由”GuotaiJunanSecuritiesCo.,Ltd.”变更为”GUOTAIHAITONGSECURITIESCO.,LTD.”。