主营业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;公开募集证券投资基金管理业务;并通过全资子公司国都景瑞投资有限公司从事另类投资业务;通过全资子公司国都创业投资有限责任公司从事私募基金管理业务;通过全资子公司中国国都(香港)金融控股有限公司在香港从事经有权机关核准的证券、期货持牌业务;通过控股子公司国都期货有限公司从事期货业务,具体包括:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。。
经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;公开募集证券投资基金管理业务。(“1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”;企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动,不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)
国都证券股份有限公司是由国都证券有限责任公司整体变更而来。
国都证券有限责任公司是经中国证监会批准,于2001年12月28日成立的综合性证券公司,成立时注册地为深圳市。
2009年7月,公司注册地由深圳市迁至北京市东城区。
2015年6月23日,公司组织形式由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司正式更名为“国都证券股份有限公司”。
2017年3月31日,公司在新三板挂牌上市,股票代码:870488。
1.公司概况(一)经营范围证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务;代销金融产品业务;公开募集证券投资基金管理业务。
(二)业务网点分布公司现有60家分支机构(其中4家分公司、56家营业部),网点布局围绕全国经济中心和发达城市向周边辐射,主要分布在北京、上海、广东、河南、天津、湖北、江苏、浙江、陕西、四川、吉林、山东、辽宁、安徽、河北、黑龙江、福建17个地区。
(三)股东情况公司股东背景实力雄厚,能够为公司发掘拓展业务的广度及深度提供支持,同时为公司发展构建了广阔平台。
(四)控股和参股的金融企业公司着眼未来发展,通过多元化投资,分散投资风险、丰富服务内容、提升协同效应,搭建了多功能、一体化金融服务平台。
中国国都(香港)金融控股有限公司中国国都(香港)金融控股有限公司(2008年10月设立)经中国证监会批准,由国都证券股份有限公司在香港设立的从事综合金融服务的全资子公司,注册资本为3亿港元。
公司通过下设附属子公司从事证券业务。
国都景瑞投资有限公司国都景瑞投资有限公司是国都证券股份有限公司专门从事另类资产投资业务的全资子公司,成立于2012年10月31日,注册资本15亿元人民币,注册地为北京。
公司专注于金融产品、地产、矿业、证券化资产、大宗商品、艺术品等另类投资业务。
国都创业投资有限责任公司国都创业投资有限责任公司是国都证券股份有限公司专门从事私募投资基金业务的全资子公司,成立于2016年4月,注册资本1亿元人民币。
公司设立有母基金和股权投资基金两大业务板块,母基金主要与地方政府开展合作,配置产业优势资源;股权投资基金甄选成长性良好、估值合理的优质企业,致力于为投资人带来良好的投资回报。
国都期货有限公司国都期货有限公司是经中国证监会批准,由国都证券股份有限公司与中诚信托有限责任公司于2004年6月出资收购的全国性期货公司。
公司注册地为北京,注册资本为2亿元人民币,国都证券股份有限公司持股比例为62.31%。
中欧基金管理有限公司(LombardaChinaFundManagementCompany)中欧基金管理有限公司成立于2006年7月19日,是一家由中国证监会批准设立的合资基金管理公司,其注册资本为2.20亿元人民币,公司总部位于上海陆家嘴金融贸易区,并在北京设有分公司。
国都证券股份有限公司持股比例为20%。
中欧基金已连续6年蝉联基金业最高殊荣“金牛基金公司”。
2.服务与产品公司从事证券业务具有悠久的历史传承,其前身从事证券经纪和承销业务可追溯到1990年和1992年。
经过多年的砥砺耕耘、苦心经营,公司逐步搭建起多种业务协同、线上线下并行的运营模式。
通过整合信托公司(股东)、香港金融控股公司(子公司)、另类投资公司(子公司)、私募投资公司(子公司)、期货公司(控股公司)、基金公司(参股公司),以及多家商业银行、投资公司等金融机构(战略伙伴)的资源,构建起一个多功能的综合金融服务平台。
公司坚持以客户为中心的服务理念,针对客户的个性化需求,提供一揽子金融解决方案。
3.组织与管理先进、完备的组织与管理是公司保持旺盛活力和强大抗风险能力的根本保障。
(一)组织架构公司以客户为中心,依据扁平化、专业化、集约化的原则,构建了业务运作体系、管理决策体系、内部控制与风险管理体系、支持保障体系,确保各项业务高效地开展。
(二)完善的公司治理结构公司构建了完善的法人治理结构、科学严密的内部控制机制和风险管理体系,打造了一支独具特色、精诚团结、锐意进取的精英团队,为公司健康稳步的发展奠定了坚实的基础。
(三)科学严密的内部控制与风险管理体系科学严密的内部控制与风险管理体系将有效保障公司稳健发展,推动公司实现战略目标。
在健全完善公司治理结构的基础上,公司建立了覆盖各个层面和各个环节的内部控制风险管理体系;制订了完备的业务制度与业务流程,并建立了相应的评价与调整机制。
公司不断完善合规管理体系与全面风险管理体系,优化合规与风险管理组织结构和管理流程,引入先进风险管理技术,加强对风险的定量监测和动态管理,提高风险管理效率和管理水平。
公司内部审计工作落实风险导向审计原则,将审计重点和审计资源聚焦到高风险业务领域,持续发挥内部审计监督的职能作用,有效地推动了公司业务规范和内控机制的提升。
企业文化及团队建设(一)企业文化理念公司的企业文化理念由企业愿景、企业使命、核心价值观、企业精神和经营理念五大要素组成。
具体如下:企业愿景:成为客户信赖、品牌卓越、具有核心竞争力的一流金融服务企业企业使命:促进资本市场繁荣,为社会创造财富,实现客户、股东、员工互信共赢的美好未来核心价值观:诚信、进取、协同、担当企业精神:头雁精神、工匠精神、劳模精神经营理念:服务为先、专业为本、合规为根、创新为魂(二)精诚团结、锐意进取的专业团队人才是公司最宝贵的资源,但人才只有融入团队其聪明才智才能得到更好地发挥。
因此公司在汇聚人才的同时更注重团队建设,为了让员工认同公司的企业文化,将个人诉求统一于公司的发展目标中,公司积极推动企业文化建设,努力为员工提供学习与成长的机会,加强人文关怀,还通过形式多样的文体活动和互动载体搭建沟通与交流的平台,促进新老员工之间、员工与管理者之间的相互理解与信任,增强员工对企业的认知度和归属感。
在公司企业文化及有效的用人机制的感召下,公司汇集了众多的行业精英和有识之士,打造了富有凝聚力和创新能力、追求卓越的国都精英团队。
2018年宏观环境发生了明显变化,受中国经济下行、金融去杠杆、中美贸易摩擦、美联储持续加息等因素的影响,证券市场深度回调,信用违约事件频发,证券行业的整体经营绩效出现了大幅下滑,公司亦出现了收入和利润的大幅下滑。
公司实现营业收入5.57亿元,同比减少11.18亿元;归属于母公司所有者的净利润为-1.48亿元,同比减少8.78亿元。
除了前述市场因素外,公司亏损的另一主要原因是历史风险爆发:几年前公司以自有资金作为次级参与的资管产品,受民营企业信用债券大规模违约及流动性丧失的影响,产品净值出现了大幅下跌。
在公司总体市场竞争力大幅下滑的情况下,公司部分业务市场竞争力有所提升。
经纪业务及信用交易业务竞争力有所提高,转型取得初步效果。
行业代买卖业务净手续费收入排名提升1名,客户保证金余额提升2名,客户资产托管市值提升5名,融资融券余额市场份额排名提升5名,自有资金出资的股票质押余额排名上升6名且无实质性重大风险。
在公司法人治理结构尚不完善的状态下,公司制定了“有效防控风险、稳定公司运营、有序拓展业务”的经营方针。
在董事会的领导下,管理层精诚协作,全体员工同舟共济,公司各项工作平稳推进,经营不乏亮点。
在有效防控风险方面,历史风险化解进入攻坚阶段,本年度未新增重大合规风险事件;在稳定公司运营方面,平稳完成了总经理新老更替,保障了日常运营安全,维持了员工队伍的稳定;在有序拓展业务方面,部分业务能力有所改善,业务协同不断加强。
2018年度公司的各项业务及时跟上了行业的各项创新步伐,包括上海证券交易所的CDR、沪伦通业务及深圳证券交易所期权业务等新业务筹备,全国股转市场的股转交易及分层改革项目。
公司启动了固定收益业务团队的组建工作,以补足公司固定收益的业务短板,提升公司自有资金的配置能力和固收产品销售能力。
人力资源部、信息技术中心等中后台工作繁重但有序,合规与风险管理体系保持了良好的运行状态,为公司各项业务活动和经营管理工作提供了全方位的服务和保障。
2018年度公司的扶贫工作取得了良好的社会效应,得到了行业和监管部门的认可,中国证券业协会近期在《证券行业扶贫工作简报》对公司进行了报道;公司承德围场木兰中路证券营业部获得河北省证券期货业协会评选的“2018年度助力脱贫攻坚先进单位”荣誉称号。
国都有限设立时注册号为4403011080391;住所为深圳市福田区华强北路赛格广场45楼;法定代表人王少华;注册资本106,965.90万元;经营范围“证券的代理买卖;代理还本付息和分红派息;证券代保管、鉴证;代理登记开户;证券的自营买卖;证券的承销和上市推荐;证券投资咨询和财务顾问业务;资产管理;发起设立证券投资基金和基金管理公司”。
2001年7月15日,上海立信资产评估有限公司出具“信资评报字[2001]212号”《中煤信托投资有限责任公司拟组建证券公司项目资产评估报告书》,经评估,中煤信托拟投入证券公司的部分资产评估价值为人民币259,829,515.90元。
2001年7月15日,上海立信资产评估有限公司出具“信资评报字[2001]211号”《北京国际信托投资有限公司拟组建证券公司项目资产评估报告书》,经评估,北国投拟投入国都有限的部分资产评估价值为人民币117,532,212.29元。
2001年8月4日,财政部办公厅出具财办企[2001]598号《关于中煤信托投资有限责任公司、北京国际信托投资有限公司拟组建证券公司项目资产评估合规性审核的意见》,对上述评估报告予以审核确认。
2001年11月30日,中鸿信建元会计师事务所有限责任公司出具“中鸿信建元验字[2001]第59号”《验资报告》,经审验后确认,截至2001年11月30日,国都证券有限责任公司(筹)已经收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币106,965.9万元,各股东以货币出资69,229.73万元,净资产出资37,736.17万元。
2001年12月20日,中国证监会出具“证监机构字[2001]309号”《关于同意国都证券有限责任公司开业的批复》,同意国都有限开业,注册地在深圳。
2001年12月25日,国都有限取得了中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》。
2001年12月28日,深圳市工商局向国都有限核发了注册号为4403011080391号的《企业法人营业执照》。
2014年7月23日,中准会计师出具《审计报告》(中准审字[2014]1518号),确认截至2014年3月31日,国都有限经审计的净资产为5,956,006,943.67元。
2014年7月26日,北京中科华资产评估有限公司出具了《国都证券有限责任公司拟整体变更为股份有限公司评估项目之评估报告书》(中科华评报字[2014]第066号),以2014年3月31日为评估基准日,国都有限的净资产评估价值为602,288.76万元。
2014年8月5日,国都有限2014年第一次临时股东会审议通过《国都证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的方案》等议案,同意国都有限整体变更为股份有限公司,以国都有限基准日2014年3月31日经审计的账面净资产人民币59.56亿元为依据,按1.29:1比例折为股份公司股本4,600,000,009股,国都有限原有股东以其在公司拥有的权益所对应的国都有限净资产投入股份有限公司,其各自的持股数和净资产中的持股比例不变;股份有限公司的注册资本为折股后的股本总额4,600,000,009元。
2014年8月5日,国都证券发起人签署《国都证券股份有限公司发起人协议》,约定各发起人以国都有限截至2014年3月31日经审计的净资产59.56亿元为基础,按1.29:1的比例全部折为股份有限公司的股份,将有限公司整体变更设立为股份有限公司;股份有限公司的注册资本为460,000.0009万元,股份总数为460,000.0009万股。
《发起人协议》还对股份公司的名称、住所、经营宗旨、经营范围、组织形式和经营期限、发起人的权利义务、组织结构、设立费用、有限公司债权债务的处理、章程草案、违约责任、法律适用及争议解决等事项进行了约定。
2014年9月22日,北京市工商行政管理局出具编号为2014000075的《企业名称变更申请核准告知书》,告知:国都有限报送的企业名称由“国都证券有限责任公司”变为“国都证券股份有限公司”的申请,经国家工商总局审查通过并于2014年9月18日予以核准,总局核准文号为“(国)名称变核内字[2014]第2206号”。
2014年12月8日,中准会计师出具了“中准验字[2014]1079号”《验资报告》,验证:截至2014年12月8日止,变更后的注册资本为人民币460,000.0009万,累计实收资本为人民币460,000.0009万。
国都有限已将资本公积197,702.0009万元转增注册资本。
2014年12月26日,国都证券召开创立大会暨2014年第一次临时股东大会,审议通过《国都证券股份有限公司筹建工作报告》、《关于以整体变更方式设立国都证券股份有限公司的议案》、《国都证券股份有限公司设立费用情况的报告》、《国都证券股份有限公司章程(草案)》、《关于授权国都证券股份有限公司董事会办理股份公司设立相关事宜的议案》、《国都证券股份有限公司股东大会议事规则》、《国都证券股份有限公司董事会议事规则》、《国都证券股份有限公司监事会议事规则》、《国都证券股份有限公司独立董事工作制度》、《关于提请股东大会确认相关制度和授权效力的议案》等议案,并选举产生国都证券第一届董事会成员和第一届监事会成员。
2015年1月19日,北京证监局出具《关于核准国都证券有限责任公司变更公司章程重要条款的批复》(京证监许可[2015]3号),核准公司变更《国都证券有限责任公司章程》的重要条款,章程中公司名称变更为“国都证券股份有限公司”,并根据本批复依法办理工商变更登记。
2015年3月2日,公司向北京市工商局提交本次变更登记申请。
因持股0.7625%的股东盛思源投资不同意公司组织形式变更,且未签署股份公司章程,北京市工商局以“京工商注册企不许字(2015)0001号”《登记驳回通知书》驳回公司登记申请。
公司随后向北京市海淀区人民法院提起行政诉讼。
2015年6月16日,北京市海淀区人民法院以“(2015)海行初字第272号”《行政判决书》,撤销北京市工商局作出的登记驳回通知书,责令北京市工商局对公司变更登记申请重新作出处理。
2015年6月23日,北京市工商局核发了《企业法人营业执照》(注册号为440301103444235)