华林证券股份有限公司
| 企业全称 | 华林证券股份有限公司 | 企业简称 | 华林证券 |
| 企业英文名 | ChinaLin Securities Co., Ltd. | ||
| 实际控制人 | 林立 | 上市代码 | 002945.SZ |
| 注册资本 | 270000 万元 | 上市日期 | 2019-01-17 |
| 大股东 | 深圳市立业集团有限公司 | 持股比例 | 64.46% |
| 董秘 | 谢颖明 | 董秘电话 | 0755-82707766 |
| 所属行业 | 资本市场服务 | ||
| 会计师事务所 | 天健会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 燕玉嵩、陈健锋 |
| 律师事务所 | 北京金诚同达(深圳)律师事务所 | ||
| 注册地址 | 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城3幢1单元5层5号 | ||
企业介绍
| 注册地 | 西藏 | 成立日期 | 1997-06-18 |
| 组织形式 | 民营企业 | 统一社会信用代码 | 915400001939663889 |
| 法定代表人 | 林立 | 董事长 | 林立 |
| 电话 | 0755-82707766 | 传真 | 0755-82707993 |
| 企业官网 | www.chinalin.com | 企业邮箱 | ir@chinalin.com |
| 办公地址 | 深圳市南山区深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 | 邮编 | 518057 |
| 主营业务 | 财富管理业务,投资银行业务,自营业务,资产管理业务,其他业务 | ||
| 经营范围 | 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。 | ||
| 企业简介 | 华林证券股份有限公司(简称华林证券或公司)是全国性综合类券商,A股上市公司(股票代码:002945),主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。公司注册在西藏拉萨,管理总部位于深圳市,并在北京、上海、广州等地设立了业务总部,目前已在全国范围内开立分支机构,广泛分布于北京、上海、深圳、广州、拉萨等大部分省会城市及沿海经济发达城市,实现全国各省市、自治区、直辖市全覆盖。华林证券另设有子公司:华林资本投资有限公司、华林创新投资有限公司和华林投资服务(深圳)有限公司。公司秉承“您财富的成长是我们的使命,守法合规严谨是我们的原则”的核心经营理念,各项业务均衡发展,具有差异化经营特色。公司品牌影响力不断提升,屡获业界殊荣,在行业内持续保持较高水平的资本回报率和盈利能力。华林证券以打造新一代年轻化的科技金融公司为长期发展战略目标,秉承以客户为中心,以科技为驱动,以交易为基础,以敏捷为特色的经营理念,率先在行业内推出“部落制”改革,形成更加敏捷化、扁平化、互联网化的组织管理体系,打造了职能管控线、科技金融线和传统业务线三线管理模式。公司将持续注重科技投入及核心人才引进,全面推动前中后台数字化转型,致力为个人、企业及机构客户提供全价值链的综合金融服务。华林证券是业内较早实施互联网转型的券商,在证券经纪业务中已构建了较为成熟的线上线下用户增长体系、多场景自适应的客户服务体系、多策略多品种的产品体系以及全生命周期的客户经营体系。公司积极推进机构业务、财富管理和资产管理业务,获客与服务能力保持快速增长。公司持续强化投资银行业务差异化优势,聚焦精品投行战略,为企业经营规划与资本运作提供贴身、周到的专业服务,协助客户实现战略目标。目前公司已累计为超过200家客户提供融资服务,为客户融资规模近2000亿元,在行业内排名前列。公司资产管理业务投研体系完备、产品线丰富、业绩突出。公司研发的客户服务终端“明镜”系统,为客户提供一站式、全链条、定制化投资服务,并高效输出资管投资、组合分析与研究服务,不断优化提升客户体验。公司将紧紧围绕科技赋能主线,致力于提升主动管理能力及合规风控能力,持续打造“华林特色”的资产管理业务。公司立足乡村振兴的国家战略,成立了乡村振兴部落,在面向“三农”发展建设中的信息贯通、金融链接、生态协调需求,以农产服务平台为载体、以新金融科技应用为驱动、以数字化推动组织治理为抓手,致力于成为全面推动实现农业强、农村美、农民富的综合型科技金融服务平台。公司持续推动科技金融战略转型,设立科技金融条线,形成产品、研发、运营、经营的完整闭环,实现业务与科技高效协作,从而达到发现商机快、决策速度快、开发上线快、团队执行快的“四快”目标。公司设计了独特的员工职涯发展体系,以T族、P族取代传统的行政管理序列,搭建了完整的人才地图,真正从管理机制上实现扁平化,并通过OKR与KPI相结合的方式实现有效的考核与管理。作为西藏上市券商,华林证券始终心系家乡,怀揣服务实体经济与人民美好生活的初心,将参与谱写雪域高原长治久安和高质量发展作为公司的重要使命。为了更好地在西藏开展公益慈善事业,2017年公司成立了西藏华林慈善基金会。公司发挥了出资人资本市场中介机构的优势,打造了协同发展的精准金融帮扶模式。公司先后在拉萨市达孜县、堆龙德庆区、那曲市色尼区等多个国家级贫困县区确立定点帮扶关系,累计开展帮扶项目超过30个,通过教育帮扶、产业帮扶、医疗帮扶、消费帮扶等多措并举,交出了脱贫攻坚的优异答卷。凭借良好的经营业绩和规范管理,公司得到监管层和行业的广泛认可,市场影响力不断提升,荣获:2021年度科创板项目金鼎奖、2021年度扶贫成果金鼎奖、2021中国证券业创业板投行君鼎奖、2021中国证券业经纪人团队君鼎奖、上市公司2020年报业绩说明会优秀实践案例、2020年中国区债券项目君鼎奖、2020年最佳数字化财富管理APP奖和最具创意运营活动奖、2019年度最佳券商资管固定收益投资团队、2019年最佳IPO项目奖、2018中国先锋智能经纪商、2017年度银行间本币市场优秀债券市场交易商、2017中国区突破IPO投行君鼎奖、2017卓越竞争力成长型证券公司、2017卓越竞争力精准扶贫贡献奖、2016年度中国公益企业等多个奖项。 | ||
| 商业规划 | 报告期内,公司主要通过总部以及下属分支机构从事财富管理、投资银行、资产管理以及自营业务等,通过全资子公司华林创新从事另类投资业务,通过全资子公司华林资本从事私募股权投资业务。财富管理业务主要包括证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等业务,是公司最基本的一项业务。其中,经纪业务的发展与其他各业务发展相结合,广泛的客户基础也带动信用业务、投资咨询、资产管理等业务的发展;信用业务包括融资融券业务、股票质押式回购交易业务及约定购回式证券交易业务等资本中介型业务,其中融资融券业务收入为公司信用业务收入的最主要组成部分。投资银行业务是公司的主要业务之一,自获得保荐业务资格以来,投资银行业务部门不断适应市场变化,积极实施业务转型,由单一股权业务向IPO、再融资、并购重组、债券、新三板等各条业务全面发展转变的同时,逐渐提升市场定价和销售能力,逐步构建以客户为中心的业务一体化发展模式和组织架构。资产管理业务是以收取管理费和业绩报酬为基础的证券业务,主要包括集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等业务。自营业务主要包括权益类、固定收益类及其他金融产品投资及交易。其中,固定收益类自营业务,主要包括交易业务(做市交易、撮合交易等)和自营投资。该交易业务主要通过赚取买卖差价、取得利息等方式获取收益。其他业务还包括私募股权投资、另类投资业务等。2023年,市场整体呈现波动和调整态势,股基交投活跃度下滑,A股市场发行节奏阶段性放缓。全行业145家证券公司实现营业收入4,059.02亿元,同比上升2.77%;实现净利润1,378.33亿元,同比下降3.14%(源自中国证券业协会数据)。报告期内,公司持续围绕“打造新一代年轻化的科技金融公司”的战略目标,继续深化科技金融转型,优化产品及服务体验,提升公司核心竞争力。2023年度,公司实现营业收入101,504.81万元,实现营业利润27,381.23万元,实现归属于上市公司股东的净利润3,168.61万元。截至报告期末,公司总资产1,960,239.31万元,归属于上市公司股东的所有者权益634,484.47万元。公司各业务板块经营情况如下:1、财富管理业务(1)市场环境2023年,上证综指下跌3.7%,深证成指下跌13.54%。2023年两市全年成交额212.20万亿元,同比减少5.50%。(2)经营分析报告期内,公司持续推进科技金融战略落地,信息技术专业子公司海豚科技顺利设立并运营。公司围绕用户关注的核心体验需求不断打磨产品功能,优化获客链路,推动财富管理从传统营销模式向数字化营销模式转变。在业务端对客户进行更加精细化的管理,持续构建客户画像,紧贴客户需求,逐步推进公司旗下财富管理App合并升级,提升客户体验。在渠道端积极构建线上引流、线下转化的融合发展模式,打造特色鲜明的综合金融服务平台。同时,公司正在搭建大数据AI等公共平台,通过深度挖掘数据价值,支撑公司财富管理业务的数字化、智能化转型。信用业务方面,公司通过提升客户基础转化率、优化利率政策、提升服务体系、构建业务场景等多重营销策略相结合的方式拓展业务,同时进一步完善内部制度,保障业务稳健经营。截至报告期末,公司两融融资余额稳中有升,年末融资余额达46.39亿元,余额增长12.4%,市占率有所提升;平均维持担保比例为239.27%,风险水平持续可控。公司对融资余额较高的标的采用动态追踪、及时应对、全程管理的风控策略,持续优化担保品管理模型,在业务增长的同时有效把控业务风险。同时,公司紧跟监管政策导向并充分评估市场风险等因素,结合自身风险偏好审慎控制风险,截至报告期末,公司无自有资金参与的股票质押存量业务。金融产品销售方面,公司不断优化金融产品服务体系与金融产品研究评价体系,丰富产品策略。持续推动自有优质资管产品的销售,适应市场需求增加ETF产品销售,重点推动量化类产品销售,持续走“精品化”路线,为客户资产保值增值保驾护航;同时加强员工赋能,为客户提供更为专业的陪伴式服务。报告期内,公司代销非货金融产品规模同比上升33%,尤其自有产品销售规模增幅显著,同时200万以上高净值客户同比上升10%。(3)经营计划公司坚定金融科技转型升级战略目标,不断夯实基本功,将海豚财富App打造为用户体验更佳的投资App,强化线上线下融合,提升用户转化率和延长用户投资生命周期;同时,公司将抓住行业机构化发展趋势,建立机构业务生态;定机制引人才,提高营销队伍专业化水平和整体战斗力;不断丰富完善营销工具和产品服务,建立健全内外部客户服务机制,持续提升客户体验感。信用业务方面,将结合自身资源禀赋及互联网转型战略,进一步探索线上高净值客户的开发及维护,并加强线上线下业务的联动,构建业务的护城河,强化自身的核心竞争力,为各类客户提供畅通、高效的融资融券交易服务。金融产品销售方面,将充分发挥公司科技金融战略优势,以“平台+”的模式,采用线下财富经理与线上App相结合的经营策略;产品方面,以低波稳健策略类产品为主,一方面加强自有产品研发,另一方面精选外部优质策略优质产品;真正以客户资产保值增值为使命,提供全流程的陪伴式财富管理服务,实现与客户共赢。2、投资银行业务(1)市场环境报告期内,全面注册制正式实施,对中介机构的“看门人”责任提出了更高要求。2023年8月,为完善一二级市场逆周期调节机制,证监会发布了《证监会统筹一二级市场平衡优化IPO、再融资监管安排》,明确了阶段性收紧IPO节奏,全面提升再融资监管标准,并对特定企业再融资行为实施限制等相关要求。市场整体股权融资节奏放缓,全年IPO企业313家,募资总额3,565.39亿元,同比下降26.87%、39.25%;再融资家数477家,再融资全年募资总额7,445.75亿元,同比下降7.74%、29.62%。(2)经营分析报告期内,公司完成了“君逸数码”IPO项目和“祥源可转债”再融资项目的发行上市,股权承销规模合计14.25亿元;并完成保荐项目“龙创设计”创业板IPO的申报并获深交所受理。公司积极储备了涉及高端装备、软件、汽车、新能源、先进制造、智慧城市等行业20余个项目,培育重点行业的优质成长型企业。公司投行团队荣获多项业内大奖,包括证券时报“2023中国证券业股权融资投行君鼎奖”、“2023中国证券业IPO销售投行君鼎奖”、第16届新财富“科技与智能制造产业最佳投行奖”、每日经济新闻“2023金鼎奖”等。(3)经营计划公司将积极适应市场节奏变化,持续优化业务模式,丰富业务种类,聚焦精品投行战略,为企业定制一站式的全价值链综合金融解决方案。公司将进一步强化“投资+投行”联动机制,协同子公司华林创新及华林资本,拟通过“先投资后保荐”的模式为客户提供全方位的支持,陪伴客户成长;同时公司持续关注新兴产业链上下游的并购机会,协助客户寻找并购标的、完善交易结构等,助力客户经营发展。3、自营业务公司自营业务主要包括固定收益类、权益类及其他金融产品投资及交易。(1)市场环境2023年,上半年结构性资产荒行情演绎,下半年化债行情持续推进,债券市场全年收益率震荡下行,信用利差全线收窄。股票市场行情跌宕起伏,从市场综合指数表现看,沪深300全年跌11.38%,中证500全年跌7.42%,中证1000全年跌6.28%,北证50全年涨14.92%,2023年A股市场全年整体处于下行调整态势。(2)经营分析公司秉承稳健的投资理念,坚持以低信用风险品种为主,交易标的覆盖国债、地方政府债、政策性银行债、同业存单等;坚持“精品”投资路线,借助量化数据分析工具,注重择时、做市交易机会,把握投资交易趋势,以“质”取胜,增厚投资收益,报告期内投资收益同比显著提升。销售交易业务方面,依托公司金融科技赋能,系统化捕捉交易机会。销售交易团队债券定价能力与债券销售能力持续提升。债券销售方面,公司地方政府债销售规模及数量稳步提升,全年承销量在券商团员中排名靠前,并新增了广东省地方政府债券承销资格与大连市地方政府债券承销资格,地方债参团数量达20家,创历史新高。权益类投资方面,公司坚持价值投资理念,持有安全垫较高、具有长期投资价值的股票,同时审慎配置期货、期权等衍生交易产品。报告期内,股票市场整体波动较大且板块分化明显,受此影响,公司自营业务持有的金融资产价值波动加剧,权益投资收益同比减少。(3)经营计划固定收益自营投资业务方面,公司将加大投研力度,借助科技赋能,更好地围绕市场展开投资交易,同时持续做好合规风控工作,在质与量上齐驱并进,全面提升投资收益。债券销售交易业务方面,公司将持续精进债券定价能力、努力挖掘市场波动中的交易机会、专业服务各类金融机构,成为国内最活跃的银行间本币市场债券做市商之一。同时,公司将继续加强风险控制和管理能力,提高风险监测效率,在科学的内控合规体系下,促进业务健康发展。权益投资方面,公司将继续坚持追求稳健的绝对收益原则,通过对证券市场的深入研究,以基本面分析为基础,着眼于中国经济增长与证券市场的发展趋势,在稳健、安全的前提下为公司及股东创造收益。公司将继续以稳健、高效、合规的投资理念为核心,结合市场环境、业务发展、自身资源等情况,积极加大交易结构和交易策略的研究和开发,审慎配置期货、期权等衍生交易产品,丰富交易品种和交易模式。4、资产管理业务(1)市场环境在资管新规、资本市场改革、居民财富不断增长等背景下,资产管理行业在迎来发展机遇的同时,也面临着市场竞争加剧、监管要求提高、投资者需求变化等挑战。在此背景下,各类资产管理机构的转型成效开始出现差异,头部效应愈发明显,行业竞争格局变得更加多元和复杂。(2)经营分析公司资产管理业务秉持公司科技金融转型战略,坚定不移地推进主动管理转型,塑造核心竞争力,形成具有“稳健特色”的资管业务品牌和服务。2023年度资管业务战略转型成效显著,资管业务手续费净收入同比上升26.75%,其中集合资管业务手续费净收入同比增长40.68%。资管持续提升投研团队实力,执行以固收、权益、FOF投资三条主线的发展战略,践行“长期稳健持续收益”的投资理念,为客户提供稳健且专业的资产管理产品,主动管理产品业绩表现优异稳定。公司产品荣获“2023权益券商资管产品示范案例(三年期)”。公司持续加强主动管理业务风险管理和监控,调整和完善业务管控的流程和业务制度,新增风险控制指标和风控系统,督导制度流程、指标参数等得到有效执行和管控;全面升级和丰富客户服务终端“明镜”系统,高效输出资管投资研究组合的综合分析能力与专业服务,全面提升客户的体验感和定制化服务效能。公司经全国金融标准化技术委员会证券分委评估为“合格单位”。截至报告期末,公司存续资管计划43只,管理资产规模为135.16亿元。其中集合产品13只,管理规模55.43亿;单一产品28只,管理规模68.55亿;专项产品2只,管理规模11.18亿。(3)经营计划资产管理业务将持续并坚定地落实精品化的主动管理战略布局,坚定执行固收、权益、FOF投资三条主线的发展战略,打造“稳健特色”的资管业务品牌和服务。公司将继续丰富和完善投资研究体系,坚定运用科技手段和稳健的资管产品,使资管投研决策、客户服务、业务管理与金融科技相结合,继续提升和优化客户服务和产品业绩,提高客户的满意度和服务效能,铸造符合客户预期的核心产品和竞争能力。5、其他业务(1)经营分析1)华林创新华林创新作为公司的另类投资子公司,主要开展另类股权直投业务与注册制战略配售业务,通过投资未来前景看好、升值潜力较大的企业,以此获得与企业成长性相匹配的业绩回报。2023年,国内二级市场出现了较大的波动,多个行业的股权估值普遍下降,给投资管理工作带来了较大的挑战。鉴于市场环境的不稳定性,公司在报告期内采取了更为审慎的投资策略,未进行新增投资。截至报告期末,华林创新已累计投资于12家优质企业及1家产业基金,投资总规模达到12.14亿元。2)华林资本华林资本为公司的私募基金子公司,主要开展私募股权投资业务。2023年,国内股权投资市场处于调整阶段,募投节奏有所趋缓。华林资本根据市场环境变化,主动放缓了投资节奏,不断提高投资标准和风控措施,以更稳健的步伐推进业务。同时,公司紧密结合当前资本市场环境,加强与地方政府与上市公司的合作,采取“以退定投”的投资策略,积极探索新的投资模式和方向,取得了一定成果。截至报告期末,华林资本累计管理4只基金,已有多个在投项目,投资总规模为3.03亿元。(2)经营计划公司将持续有效管控存量业务并加强投后管理工作,稳步提高资金使用效率和资产回报率。同时,积极秉承“金融服务实体经济”理念,坚持价值投资,对优质赛道中的优秀企业进行深度关注并战略布局。展望未来,公司也将积极把握行业发展趋势,在不确定的市场环境中辨别风险和机会,对处于优质成长赛道的企业进行持续关注,持续坚持稳健的投资策略,稳步提升另类投资及私募股权业务规模的同时,进一步加强项目质量控制及风险管控,以取得稳健的投资回报。 | ||
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 深圳市立业集团有限公司 | 1740397076 | 64.46 |
| 2 | 深圳市怡景食品饮料有限公司 | 484789089 | 17.96 |
| 3 | 深圳市希格玛计算机技术有限公司 | 204813835 | 7.59 |
| 4 | 建信理财有限责任公司-建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 | 13357285 | 0.49 |
| 5 | 香港中央结算有限公司 | 6845344 | 0.25 |
| 6 | 广发证券资管-建设银行-广发资管建盈1号集合资产管理计划 | 6090615 | 0.23 |
| 7 | 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 5031534 | 0.19 |
| 8 | 建信理财有限责任公司-建信理财私行专享“恒星”多元配置混合类最低持有18个月产品 | 3917575 | 0.15 |
| 9 | 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 3407795 | 0.13 |
| 10 | 中国农业银行股份有限公司-中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 2097730 | 0.08 |
企业发展进程
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