信达证券股份有限公司
| 企业全称 | 信达证券股份有限公司 | 企业简称 | 信达证券 |
| 企业英文名 | CINDA SECURITIES CO.,LTD. | ||
| 实际控制人 | 中华人民共和国财政部 | 上市代码 | 601059.SH |
| 注册资本 | 324300 万元 | 上市日期 | 2023-02-01 |
| 大股东 | 中国信达资产管理股份有限公司 | 持股比例 | 78.67% |
| 董秘 | 商健 | 董秘电话 | 010-63080906 |
| 所属行业 | 资本市场服务 | ||
| 会计师事务所 | 天职国际会计师事务所(特殊普通合伙) | 注册会计师 | 户永红、陈娇 |
| 律师事务所 | 北京市君泽君律师事务所 | ||
| 注册地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | ||
企业介绍
| 注册地 | 北京 | 成立日期 | 2007-09-04 |
| 组织形式 | 中央国有企业 | 统一社会信用代码 | 91110000710934967A |
| 法定代表人 | 祝瑞敏 | 董事长 | 艾久超 |
| 电话 | 010-63080906 | 传真 | 010-63080953 |
| 企业官网 | www.cindasc.com | 企业邮箱 | ir@cindasc.com |
| 办公地址 | 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 | 邮编 | 100031 |
| 主营业务 | 从事的业务包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。同时,本公司通过控股子公司信达期货、信风投资、信达创新、信达澳银和信达国际分别从事期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务、基金管理业务和境外业务。其中,境外业务主要包括境外资产管理、企业融资和销售及交易等 | ||
| 经营范围 | 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售业务;为期货公司提供中间介绍业务;证监会核准的其他业务。 | ||
| 企业简介 | 信达证券股份有限公司(外文名CINDA SECURITIES CO.,LTD.)是于2007年9月成立的中国国内AMC系第一家证券公司,总部位于北京市西城区闹市口大街9号院1号楼,是一家经中国证券监督管理委员会批准,由中国信达资产管理公司(现名中国信达资产管理股份有限公司)作为主要发起人,联合中海信托投资有限责任公司(现名中海信托股份有限公司)和中国材料工业科工集团公司(现名中国中材集团有限公司),在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上成立的证券公司。公司在全国多个省、自治区、直辖市设立了100余家分支机构,在内地和香港拥有5家子公司。2023年2月1日,公司在上海证券交易所挂牌上市交易(证券代码“601059”)。 | ||
| 商业规划 | 2023年,宏观经济持续复苏,全年实际GDP增速达到5.2%。在全体员工的不懈努力下,公司于2023年2月成功上市,12月入选沪深300指数样本。公司行业竞争力不断增强,服务实体经济取得新突破。报告期内,公司实现营业收入34.83亿元,同比上升1.33%;实现归属于上市公司股东的净利润14.67亿元,同比增长19.52%。截至2023年12月31日,公司总资产779.24亿元,同比增长18.51%;净资产183.40亿元,同比增长29.32%,资产负债结构持续优化。(一)主营业务分析营业收入变动原因说明:2023年度,公司实现营业收入34.83亿元,较上年增加0.46亿元,同比增长1.33%,主要变化:公允价值变动损益较上年增加5.64亿元,主要系交易性金融资产公允价值变动所致;利息净收入较上年增加1.38亿元,主要系其他债权投资利息收入增加所致。营业支出变动原因说明:主要系业务及管理费较上年减少所致。2023年度业务及管理费减少1.81亿元,同比下降9.30%,主要系费用结构优化,业务费用减少所致。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系代理买卖证券款支付的现金净额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少46.30亿元,回购业务资金净减少额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少38.47亿元,融出资金净增加额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少33.17亿元;拆入资金净增加额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额增加55.49亿元。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期其他债权投资等金融资产投资规模增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期发行债券规模增加所致。2.收入和成本分析2023年度,公司实现营业收入34.83亿元,同比增长1.33%;实现归属于母公司股东的净利润14.67亿元,同比增长19.52%;每股收益为0.46元/股,同比增长9.52%;加权平均净资产收益率为8.73%,同比减少0.66个百分点。主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明2023年,公司证券及期货经纪业务分部实现营业收入13.32亿元,占2023年度营业收入比例38.23%,同比减少7.91%;公司证券经纪业务营业收入变动主要系受2023年市场成交额下滑影响,公司证券经纪业务交易量相应下降,导致手续费及佣金收入减少。证券自营业务分部实现营业收入人民币6.11亿元,占2023年度营业收入17.55%,同比上升719.05%,证券自营业务分部营业收入变动主要系公司强化风险管理,以及债券市场现券交易进一步活跃,估值回升所致。投资银行业务分部实现营业收入人民币1.39亿元,占2023年度营业收入的4.00%,同比下降17.48%,投资银行业务分部营业收入下降主要系财务顾问业务收入下降所致。2023年,公司证券及期货经纪业务分部营业支出人民币7.52亿元,同比减少4.16%;证券自营业务分部营业支出人民币0.72亿元,同比增加99.94%;投资银行业务分部营业支出人民币0.74亿元,同比增长7.10%;资产管理业务分部营业支出人民币4.43亿元,同比减少7.36%;其他业务分部营业支出人民币4.08亿元,同比减少24.62%。5.现金流经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:代理买卖证券款支付的现金净额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少46.30亿元,回购业务资金净减少额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少38.47亿元,融出资金净增加额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额减少33.17亿元;拆入资金净增加额较上期变动导致经营活动产生的现金流量净额增加55.49亿元。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期其他债权投资等金融资产投资规模增加所致。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期发行债券规模增加所致。(三)资产、负债情况分析其他说明(1)资产状况截至报告期末,公司资产总额779.24亿元,较上年末增加121.73亿元,增长18.51%,扣除代理买卖证券款后,2023年末资产总额为606.59亿元,较上年末增加145.34亿元,变动31.51%。主要变动情况是:金融投资资产较上年末增加127.87亿元,融出资金较上年末增长15.53亿元。报告期内,公司资产质量保持优良,资产结构配置兼顾了各类资产的流动性及收益性,符合公司的战略安排及发展需要。2023年末,公司货币资金和结算备付金占总资产的比例为24.99%,金融投资资产占总资产的比例为54.63%,融出资金占总资产的比例为14.20%。(2)负债状况截至2023年报告期末,公司负债总额为595.84亿元,较2022年末增加80.15亿元,增幅为15.54%。其中:代理买卖证券款较上年末减少23.60亿元,扣除代理买卖证券款后,自有负债总额较上年末增加103.75亿元,其中,拆入资金较上年末增加62.40亿元,应付短期融资款年末余额较上年末增加39.38亿元,应付债券年末余额较上年末增加4.64亿元。2.境外资产情况(1)资产规模其中:截至报告期末,境外资产149,027.98(单位:万元币种:人民币),占报告期末总资产的比例为1.91%。(五)投资状况分析报告期末,公司长期股权投资4.49亿元,较上年末增加0.18亿元,增幅4.19%,主要是联营企业收益增加所致。(七)主要控股参股公司分析1、信达期货:截至2023年12月31日,信达期货注册资本人民币60,000万元,信达证券持有其100%的股权,总资产811,497.26万元,净资产81,268.76万元;2023年全年实现营业收入22,641.97万元,利润总额9,692.75万元,净利润7,541.76万元。主营业务:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。2、信风投资:截至2023年12月31日,信风投资注册资本人民币40,000万元,信达证券持有其100%的股权,总资产45,324.59万元,净资产43,204.59万元;2023年全年实现营业收入2,129.78万元,利润总额1,353.42万元,净利润1,005.84万元。主营业务:私募股权投资基金业务、与股权投资相关的财务顾问业务、证监会认可开展的其他业务。3、信达创新:截至2023年12月31日,信达创新注册资本人民币70,000万元,信达证券持有其100%的股权,总资产35,810.38万元,净资产34,611.10万元;2023年全年实现营业收入2,130.79万元,利润总额395.22万元,净利润363.25万元。主营业务:从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等另类投资业务以及证监会认可开展的其他业务。4、信达澳亚:截至2023年12月31日,信达澳亚注册资本人民币10,000万元,信达证券持有其54%的股权,总资产89,733.30万元,净资产57,739.11万元;2023年全年实现营业收入93,669.20万元,利润总额23,561.78万元,净利润17,389.11万元。主营业务:基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。5、信达国际:截至2023年12月31日,信达国际注册资本10,000万元港币,信达证券通过香港控股持有其63%的股权,总资产149,027.98万元,净资产85,196.85万元;2023年全年实现营业收入9,338.65万元,利润总额-14.56万元,净利润-1,157.23万元。主营业务:从事提供企业融资顾问服务、资产管理、证券经纪、商品及期货经纪业务。(八)公司控制的结构化主体情况公司对担任结构化主体的管理人或持有产品份额的结构化主体,在综合考虑对其拥有的投资决策权及可变回报的敞口等因素后,认定对部分结构化主体拥有控制权,并将其纳入合并范围。截至报告期末,公司合并了33只结构化主体。(一)证券及期货经纪业务公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。2023年,公司的证券及期货经纪业务实现营业收入13.32亿元。1.证券经纪业务公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务,通过线下和线上相结合的方式,向客户提供综合金融服务。经纪业务方面,公司采取深化银证渠道合作、完善线上运营流程、优化开户引资策略等措施,不断提升客户体验,持续加强新增客户开发;加大系统和业务投入,强化机构经纪业务团队建设,初步构建起围绕机构客户、高净值客户的服务链条;持续优化信达天下APP,实现从客户开户到投资理财全过程跟踪的服务闭环,经纪业务整体保持稳步发展。信用业务方面,公司适时推出市场化担保品集中度服务举措,进一步完善利率政策动态调整机制,实现两融余额市场份额和两融利息收入市场份额双增长。2023年,公司融资融券业务整体维持担保比例为239.15%,无新增违约客户,信用风险管理能力保持稳健。代销金融产品方面,公司顺应市场需求,持续完善金融产品谱系,适时增加“固收”“固收+”产品供给,不断强化金融产品研究评价体系及产品投后管理体系建设,金融产品销售规模与保有规模保持稳定。网点管理方面,公司持续优化分支机构人才队伍,加强分支机构理财顾问团队建设,荣获2023年中国证券业零售经纪商君鼎奖、2023年券商财富管理英华奖示范案例——2023券商财富管理示范机构等奖项。报告期内,公司1家营业部撤并,1家营业部变更为分公司;截至报告期末,分公司共20家,营业部共82家。未来,公司将围绕“普惠金融”大文章,持续深化客户服务体系建设,不断提高专业化服务水平;持续健全金融产品谱系,打造符合投资者需求的金融理财产品大超市;强化风险管理,持续提高两融业务规模;加快迭代信达天下APP等系统功能,提高数字化运营水平;提高业务规范化管理水平,强化合规管控能力,扎实推动经纪业务高质量发展。2.期货经纪业务公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。信达期货坚持以传统经纪业务为基础,持续优化客户结构,日均客户权益规模显著提升。2024年信达期货将继续坚守稳中求进,夯实高质量发展基石。通过强化人才队伍建设,推进信达期货向财富管理转型。聚焦产业机构客户拓展,夯实信达期货服务实体经济能力,探索数字化转型,开创信达期货发展新局面。(二)证券自营业务公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线,根据市场环境动态调整权益投资敞口。2023年,公司证券自营业务实现营业收入6.11亿元。2023年,债券市场规模稳定增长,货币市场交易量持续增加,银行间衍生品市场成交量保持增长,债券收益率总体下行。公司加强宏观经济形势研判,深入研究市场,坚持“配置+交易”投资逻辑,取得了较好业绩。2024年公司将继续严控权益类资产配比,强化信用风险管控,以利率债、高等级信用债配置为主,力争获取相对稳定的收益。(三)投资银行业务公司投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。2023年,公司投资银行业务实现营业收入1.39亿元。2023年,公司投资银行业务不断提升服务专业能力,全面覆盖公司债、金融债、企业ABS以及银行间不良资产支持证券等市场主流品种,其中包括多个行业首单固定收益类产品。同时,公司还积极参与并购重组业务。公司持续加强投资银行业务管理,在2023年度证券公司投行业务质量评价中成为12家获得A类评价的证券公司之一。未来,公司将保持在固定收益类业务中的传统优势,夯实专业能力,服务实体经济发展。加强与中国信达业务协同,开展破产重整等财务顾问业务,形成差异化竞争优势。(四)资产管理业务公司的资产管理业务主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务等。2023年,公司资产管理业务实现营业收入10.66亿元。1.证券公司资产管理业务公司的证券公司资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。截至2023年末,全行业券商资产管理产品最新存续规模为53,046亿元,其中固收产品规模42,694亿元,权益类产品规模4,735亿元,混合类产品规模5,263亿元,商品及金融衍生品类产品规模353亿元。公司提升主动管理能力,多只产品投资业绩优良,本年度荣获“君鼎奖”“金鼎奖”“金牛奖”“英华奖”“介甫奖”等十余项大奖。截至本报告签署日,公司已向中国证监会提交了资产管理子公司设立申请并获得受理。未来公司资产管理业务将对内与经纪业务形成协同,对外深化与大型金融机构合作,持续推进资产管理子公司设立工作,开启高质量发展的新篇章。2.公募基金管理业务信达澳亚为客户提供公募基金管理服务。2023年度,公司公募管理规模及排名创历史新高,非货币基金排名进入行业前50名,公司量化业务从无到有,2023年底量化策略产品管理规模超10亿元。2023年新发基金17只,发行产品规模合计162.82亿元,新基金发行居行业前列。未来,信达澳亚将坚定推进“第二增长曲线”战略,将“固收”及“固收+”业务线打造成继权益业务后的另一业务支柱,不断优化业务结构。(五)其他业务公司的其他业务包括境外业务、研究业务、私募股权投资基金、另类投资等其他业务。报告期内,公司其他业务实现营业收入3.35亿元。公司通过香港上市平台信达国际(00111.HK)为客户提供境外资本市场服务。信达国际坚持资管、投行、销售交易业务均衡发展的策略。资管业务方面,加强与中国信达业务协同,全年业绩表现平稳。投行业务方面均衡拓展IPO、财务顾问、发行与承销三大板块,信达国际作为独家保荐人完成涉及环保绿色服务领域的升辉清洁IPO保荐项目,保荐家数排名处于行业较前位置;牵头完成亚美能源私有化,获得市场关注。销售交易业务受市场影响,佣金收入减少导致净服务性收入下跌,但信达国际积极拓展美股盘前交易功能,手续费收入全年同比小幅增长。公司致力于打造产业与卖方并重的研究机构。报告期内,公司研究业务服务了近百家重要机构客户;在2023年“新财富”“水晶球”“金牛奖”、新浪“金麒麟”、Wind“金牌分析师”等评选中,累计斩获近30个奖项。未来,公司将提升投研能力,构建具有信达特色的研究咨询服务。信风投资是从事私募股权投资基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司。信风投资发挥团队专业优势,加强与中国信达业务协同,引导社会资金向“三高一新”行业汇聚。信达创新是开展另类投资业务的子公司,通过直接股权投资方式服务实体经济。 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财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
主要股东
| 序号 | 股东名称 | 持股数（股） | 持股比例（%） |
|---|---|---|---|
| 1 | 中国信达资产管理股份有限公司 | 2551400000 | 78.67 |
| 2 | 中泰创业投资(上海)有限公司 | 140000000 | 4.32 |
| 3 | 武汉昊天光电有限公司 | 60000000 | 1.85 |
| 4 | 中天金投有限公司 | 60000000 | 1.85 |
| 5 | 深圳市前海园区运营有限公司 | 50000000 | 1.54 |
| 6 | 永信国际投资(集团)有限公司 | 40000000 | 1.23 |
| 7 | 中海信托股份有限公司 | 15300000 | 0.47 |
| 8 | 余巧英 | 11286178 | 0.35 |
| 9 | 李博之 | 9963961 | 0.31 |
| 10 | 龙士学 | 5490191 | 0.17 |
企业发展进程
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