主营业务：从事的业务包括:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务。同时,本公司通过控股子公司信达期货、信风投资、信达创新、信达澳银和信达国际分别从事期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务、基金管理业务和境外业务。其中,境外业务主要包括境外资产管理、企业融资和销售及交易等
经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;证券投资基金销售;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;证监会核准的其他业务。
信达证券股份有限公司(外文名CINDA SECURITIES CO.,LTD.)是于2007年9月成立的中国国内AMC系第一家证券公司,总部位于北京市西城区宣武门西大街甲127号金隅大厦B座,是一家经中国证券监督管理委员会批准,由中国信达资产管理公司(现名中国信达资产管理股份有限公司)作为主要发起人,联合中海信托投资有限责任公司(现名中海信托股份有限公司)和中国材料工业科工集团公司(现名中国中材集团有限公司),在承继中国信达资产管理股份有限公司投资银行业务和收购辽宁省证券公司、汉唐证券有限责任公司的证券类资产基础上成立的证券公司。
公司在全国多个省、自治区、直辖市设立了100余家分支机构,在内地和香港拥有5家子公司。
2023年2月1日,公司在上海证券交易所挂牌上市交易(证券代码“601059”)。
2025年公司实现营业收入40.44亿元,同比增长22.86%;实现归属于上市公司股东的净利润18.94亿元,同比增长38.74%。
截至2025年12月31日,公司总资产1,299.51亿元,同比增长21.56%;净资产287.53亿元,同比增长17.64%,资产负债结构持续优化。
(一)证券及期货经纪业务公司的证券及期货经纪业务主要包括证券经纪业务和期货经纪业务等。
2025年,公司的证券及期货经纪业务实现营业收入18.60亿元。
1.证券经纪业务公司证券经纪业务主要包括代理买卖证券业务、信用业务、代销金融产品、投资顾问在内的多项业务,通过线下和线上相结合的方式,向客户提供综合金融服务。
经纪业务方面,公司以精准营销与精细化服务为抓手,大力拓展有效客户,优化客户结构,深化客户经营,经纪业务基础进一步得到夯实。
发力机构与量化赛道,聚焦机构客户与量化交易需求,提升专业服务与系统支持能力,推动机构经纪业务高速增长。
以“客户资产增值”为核心目标,着力打造财富管理新生态,一方面通过优化产品供给与加强投后跟踪,有效促进保有规模的稳健增长;另一方面以专业的投顾能力带动服务价值的提升,驱动业务收入持续保持高速增长,公司财富管理转型成效切实显现。
信用业务方面,公司两融日均余额市场份额和两融利息收入市场份额实现持续增长。
面对复杂多变的市场环境,公司持续强化风险控制,筑牢业务安全防线。
2025年,公司无新增违约客户,融资融券业务整体维持担保比例为259.33%,彰显公司稳健的信用风险管理能力。
网点管理方面,截至报告期末,经纪业务共有分公司21家,营业部81家。
公司积极开展“投资者教育进百校专项活动”“走进上市公司”等系列投资者教育活动,加强投资者教育普及金融知识,深化金融服务。
报告期内,经纪业务获得财联社主办的华尊奖“最佳成长财富管理奖”“最佳渠道合作奖”,《证券时报》主办的君鼎奖“2025中国证券业零售商奖”和新浪财经主办的金麒麟奖“2025年度最佳AI与大模型应用奖”“2025年度金融产品生态创新奖”及“最佳投资顾问服务体系建设机构奖”等奖项。
未来,公司将继续“以客户为中心”,坚持高质量发展路径,推动客户规模与交易活跃度稳步提升;两融业务在保持份额持续增长的同时,强化风险定价与稳健发展;顺应市场趋势不断优化产品供给,持续推动传统投顾与智能投顾协同发展,依托数字化运营赋能精准服务,加速财富管理转型;同时,严守合规风控底线,为业务可持续发展奠定坚实基础。
2.期货经纪业务公司通过信达期货为客户提供商品、金融等期货服务。
报告期内,信达期货新客户开户数、成交额均保持快速增长,客户权益增长创新高。
期货资产管理业务主动管理转型见效,产品数量大幅增长;IB业务指标增长良好;数金业务规模稳定增长,成为新的收入源和增长点;研发能力攀升,交易咨询业务收入占比逐年提升。
2025年,信达期货在第十九届全国期货(期权)实盘交易大赛暨第十二届全球衍生品实盘交易大赛颁奖大会上,荣膺“优秀机构服务奖”;在“2025财联社‘金榛子’资管竞争力卓越案例”评选中,“信达运时1号集合资产管理计划荣获“收益明星债券私募产品金榛子奖”,“信达诚睿聚进1号集合资产管理计划”荣获“收益明星主观CTA金榛子奖”等奖项。
未来,信达期货将在传统经纪业务稳健发展的基础上,重点推动期货资产管理业务向纵深发展,继续加大力度推进数字化转型,利用金融科技赋能业务全流程,拓展服务边界。
(二)证券自营业务公司的证券自营业务主要以固定收益类证券投资为业务主线,根据市场环境动态调整权益投资敞口。
报告期内,公司证券自营业务实现营业收入10.42亿元。
2025年,债券市场波动加大,中长端收益率明显上行,权益市场也走出牛市行情,全年沪深300指数上涨约17.66%。
面对复杂的市场环境,公司加强宏观经济形势研判,重点通过大类资产配置研究,建立大类资产配置模型,利用量化模型来对战略配置方向作出数据支撑,以“固收+”策略取得了较好的投资业绩。
同时,积极落实金融“五篇大文章”,持续进行科技金融、绿色金融、普惠金融等相关领域投资。
2025年,公司证券自营业务获得北京金融资产交易所“最具市场新生力机构”、第十一届中国资产证券化论坛(CSF)“年度杰出机构”奖、第十一届资产证券化与债券•介甫奖评选“优秀跨境ABS投资人”奖、第十届CNABS资产证券化年会暨第十届CNABS“金桂奖”评选“市场优秀科技赋能机构”及“市场领先绿色金融机构”奖等奖项。
未来,公司将动态调整大类资产配置,强化信用风险管控,提升投研能力,保持利率债、高等级信用债配置主线并关注科创、红利类型的权益投资,继续积极拓展交易性业务,力争获取相对稳定的收益。
(三)投资银行业务公司投资银行业务主要包括股权融资业务、债券融资业务和财务顾问业务。
2025年,公司投资银行业务实现营业收入1.22亿元。
2025年,公司投资银行业务根据监管导向,调整业务重点,结合自身资源禀赋,走差异化、特色化发展道路,取得较好的效果。
债券市场方面,在全面覆盖公司债、金融债、企业ABS以及银行间不良资产支持证券等市场主流固定收益类品种的基础上,公司积极推进产品创新,落实金融“五篇大文章”,成功发行了多单科技创新公司债券以及绿色ABS,取得较好的经济效益和社会效益。
在服务好央企国企融资的基础上,服务主体进一步细化。
股权市场方面,公司聚焦服务科技创新,赋能实体经济高质量发展,成功完成1单北交所IPO项目和1单主板上市公司再融资项目。
同时,公司积极跟进政策变化与产业趋势,助力上市公司高质量发展,坚持服务科技创新、服务新质生产力,在细分市场持续深挖,发力并购重组和破产重整细分领域,积极发挥金融集团协同优势,开展业务创新,成功服务了多个破产重整项目落地,多层次满足客户需求,获得显著成效。
未来,公司将保持在投资银行业务中的传统优势,夯实专业能力,服务实体经济发展。
同时,以并购重组业务作为差异化服务客户的切入点,把握并购重组市场机遇,加强与中国信达业务协同,开展破产重整等财务顾问业务,形成差异化竞争优势。
(四)资产管理业务公司的资产管理业务主要包括证券公司资产管理业务和公募基金管理业务等。
2025年,公司资产管理业务实现营业收入5.31亿元。
1.证券公司资产管理业务公司的证券公司资产管理业务为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等各类资产管理服务。
2025年,公司结合自身禀赋与优势特点,在市场波动的背景下不断探索资产管理业务新模式,不断丰富资产管理产品销售渠道,合作营销模式取得有效突破;与银行理财子、保险、信托等建立资管业务合作,拓宽产品发行渠道,产品设计和销售能力明显提高。
同时,公司不断加强资产管理投研能力,加强产品研发力度,全面提升主动管理与创新投资能力。
2025年,公司资产管理业务获得“2025中国证券业资管权益团队君鼎奖”、“2025中国证券业资管最佳权益团队金鼎奖”、“杰出影响力券商资管品牌”、“年度品牌形象券商资管”、“杰出成长券商资管”等奖项。
未来公司资产管理业务将对内与经纪业务形成协同,对外深化与大型金融机构合作,围绕客户需求完善产品谱系,打造以客户为中心的综合服务生态。
2.公募基金管理业务信达澳亚为客户提供公募基金管理服务。
2025年,面对市场波动与行业变革,公司坚持投研为核心,在巩固主动权益优势的同时,加大固收+绝对收益策略以及基金专户布局,优化业务结构。
截至年末,主动权益类基金近7年、近10年绝对收益率均排名行业前10,固定收益类基金近5年、近7年、近10年绝对收益率均位列全市场前5;基金专户规模显著增长,创新多元策略产品数量增加,货币基金规模564亿元,流动性管理能力提升;公司持续强化合规风控,深入落实中央金融工作会议精神,围绕科技金融、绿色金融等五篇大文章提升客户服务能力。
未来,信达澳亚将继续推进主动投资经营战略,将主动权益、绝对收益、指数增强打造为公司三大业务支柱。
(五)其他业务公司的其他业务包括境外业务、研究业务、私募股权投资基金业务、另类投资业务等其他业务。
报告期内,公司其他业务实现营业收入4.89亿元。
公司通过香港上市平台信达国际为客户提供境外资本市场服务。
信达国际坚持企业融资、投资管理、销售交易业务均衡发展的策略。
信达国际企业融资业务均衡拓展IPO、财务顾问、股债发行与承销三大板块。
信达国际抓住港股IPO扩张的窗口期,积极布局IPO保荐业务,年内递表一个并储备了多个IPO保荐项目。
同时,加大债券承销业务拓展,债券承销收入同比增长。
信达国际投资管理业务包括资产管理业务和自营投资业务。
信达国际大力发展市场化资管业务,年内成功发起设立公募债券基金-信鑫价值固定收益基金,该产品是信达国际首只公募债券基金产品。
同时,年内抓住中资国有企业境外债投资窗口,信达国际自营投资营业收入同比增长。
信达国际销售交易业务抓住港股回暖、成交量上涨的有利市场环境,佣金收入同比增长。
公司致力于打造产业研究与卖方研究并重的专业机构。
报告期内,已服务近百家核心客户,研究实力获行业广泛认可,在“新财富”、新浪“金麒麟”等多项权威评选中,共荣获1项机构奖与13项行业奖。
未来,公司将持续提升投研核心能力,着力构建独具信达特色的研究咨询服务体系。
信风投资是从事私募股权投资基金管理及相关业务的专业性私募投资基金公司。
年内,信风投资在管基金项目底层资产减持,实现了优异的投资回报。
同时,信风投资积极推进两只基金的设立与投放工作,所投项目聚焦高端制造领域,标的企业为国内唯一具备关键高端FPGA芯片量产交付能力的企业,肩负着推动芯片产业国产替代、助力国家高端制造技术突破的重要使命。
未来,信风投资将以专业的全流程服务能力、丰富的项目运作经验以及稳固的AMC协同生态资源,持续服务实体经济,努力打造产业赋能型投资的标杆机构。
信达创新是开展另类投资业务的子公司,通过直接股权投资方式服务实体经济。
公司系由中国信达、中海信托、中国中材共同发起设立的股份有限公司。
2006年10月12日,中国信达、中海信托、中国中材签署《发起人协议》,拟以发起方式设立信达证券,注册资本151,100万元,出资方式均为货币资金。
2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达动用15亿元资本金,以货币出资方式发起设立信达证券。
2007年2月26日,中国证监会出具《关于同意信达证券股份有限公司筹建方案的批复》(证监机构字[2007]52号),同意中国信达发起设立信达证券,注册资本为15.11亿元人民币。
同日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资人民币15亿元发起设立信达证券。
公司筹备设立期间,根据中国证监会办公厅于2007年4月30日分别下发的《关于同意辽宁省证券公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]86号)、《关于同意汉唐证券有限责任公司证券类资产转让方案的函》(证监办函[2007]87号),信达证券(筹)与辽宁证券、汉唐证券清算组分别签署了《辽宁省证券公司证券类资产转让合同书》及相关补充协议、《汉唐证券有限责任公司(贵州地区以外)证券类资产转让合同书》及相关补充协议,受让了辽宁证券、汉唐证券有关证券类资产。
2007年8月3日,天健华证中洲(北京)会计师事务所有限公司出具天健华证中洲验(2007)GF字第010015号《验资报告》,经审验,截至2007年8月2日止,信达证券(筹)已收到各股东缴存的资本为人民币151,100万元,其中中国信达以货币资金出资人民币150,000万元,中海信托以货币资金出资人民币900万元,中国中材以货币资金出资人民币200万元。
上述验资报告已经安永华明出具的《验资复核报告》(安永华明(2020)专字第61232044_A16号)复核。
2007年8月6日,公司召开第一次股东大会,一致同意设立信达证券,并审议通过了《关于信达证券股份有限公司筹备情况的报告》《信达证券股份有限公司章程》等议案。
2007年9月3日,中国证监会下发《关于同意信达证券股份有限公司开业的批复》(证监机构字[2007]211号),同意信达证券开业,核准公司注册资本为15.11亿元人民币,核准中国信达、中海信托、中国中材3家单位的股东资格、出资金额和持股比例,核准公司章程,核准公司经营范围并将中国信达资产管理范围内的上市保荐及债券、股票承销等相关证券业务转入公司。
2007年9月4日,公司取得国家工商行政管理总局核发的《企业法人营业执照》(注册号:1000001004114(4-1)),注册资本为151,100万元,经营范围为“许可经营项目:证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问;证券承销与保荐;一般经营项目:无。” 信达证券是在收购汉唐证券、辽宁证券的证券类资产基础上设立的证券公司。
2006年10月12日,中国信达向财政部出具《关于投资发起设立信达证券股份有限公司的请示》,拟以现金出资发起设立信达证券,并由设立后的信达证券收购辽宁证券、汉唐证券的证券类资产。
2006年11月8日,财政部出具《财政部关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司有关问题的批复》(财金[2006]100号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券在收购原汉唐证券、辽宁证券的证券类资产时,应做好资产评估等相关工作,评估结果按规定报备。
2007年2月26日,中国银监会出具《中国银监会关于中国信达资产管理公司发起设立信达证券股份有限公司的批复》(银监复[2007]84号),同意中国信达出资发起设立信达证券,要求信达证券收购汉唐证券和辽宁证券的证券类资产须按市场原则进行,并做好相关评估工作。
2007年8月6日,公司第一次股东大会批准了包括公司收购辽宁证券与汉唐证券证券类资产相关事项在内的筹备工作情况报告。
金谷信托是1993年4月经中国人民银行批准成立的非银行金融机构。
根据监管部门关于信托与证券实行分业经营的要求,金谷信托对其证券业务进行了全面的清理和收缩,截至2007年,金谷信托仅保留的四家证券营业部只有单一的A股和场内国债现货经纪业务。
2007年年初,为贯彻国家有关信证分离的政策要求,中国信达参与重组、托管金谷信托,并确定由中国信达指定的第三方优先收购金谷信托所属的四家证券营业部。
金迪期货原系金华市信托投资股份有限公司等六家股东于1995年10月共同出资组建设立的期货经纪公司。
经多次增资与股权转让,本次收购前,金华通和置业有限公司(以下简称“通和置业”)持有金迪期货1,900万元出资,占金迪期货注册资本的63.33%,金华市合丰物资贸易有限公司(以下简称“合丰物资”)持有金迪期货1,100万元出资,占金迪期货注册资本的36.67%。
2012年5月21日,中国信达召开董事会2012年第三次会议审议通过了《关于<信达证券股份有限公司与信达澳银基金管理有限公司整合方案>的议案》,拟在集团内部对证券板块的两家一级子公司进行资产重组,以直接协议转让方式,向信达证券转让中国信达所持信达澳亚全部5,400万股股权。
2017年11月7日,信达证券受让信达国际股份取得香港联交所豁免要约收购的批复。
按照公司章程及《信达证券股份有限公司关联交易管理办法》规定,由于收购信达国际63%股权涉及关联交易,该交易须经无关联关系董事过半数通过,出席董事会的无关联董事不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。
因此,信达证券于2017年12月4日召开第四届董事会第四次会议,将上述事项提交股东大会审议。
2017年12月8日,中国信达董事会2017年第六次会议审议通过了《关于<中国信达资产管理股份有限公司境内外证券板块内部资产重组方案>的议案》,同意SinodayLimited将持有的信达国际403,960,200股股份(约占信达国际已发行股本的63%)转让给信达证券。