紫金天风期货股份有限公司

• 企业全称: 紫金天风期货股份有限公司
• 企业简称: 紫金天风
• 实际控制人:
• 上市代码: 834277.NQ
• 注册资本: 52440 万元
• 上市日期: 2015-11-24
• 大股东: 紫金矿业集团股份有限公司
• 持股比例: 44.0503%
• 董秘: 查建彬
• 董秘电话: 021-55890605
• 所属行业: 资本市场服务
• 会计师事务所: 大信会计师事务所(特殊普通合伙)
• 注册会计师: 廖梅、向辉
• 律师事务所: 北京浩天(上海)律师事务所
• 注册地址: 上海市虹口区东大名路678号地上一层1-1、1-2室

• 注册地: 上海
• 成立日期: 1996-03-29
• 组织形式: 地方国有企业
• 统一社会信用代码: 91210000100023111F
• 法定代表人: 王景
• 董事长: 高文龙
• 电话: 021-55890605
• 传真: 021-56550283
• 企业官网: www.zjtfqh.com
• 企业邮箱: licheng@zjtfqh.com
• 办公地址: 上海市虹口区东大名路678号地上一层1-1室、1-2室
• 邮编: 200080
• 主营业务: 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、受托资产管理、风险管理
• 经营范围: 商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询。【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】
• 企业简介: 紫金天风期货股份有限公司成立于1996年3月,是经中国证监会批准,原国家工商行政管理总局核准的期货公司,公司于2015年在新三板挂牌。公司是上海期货交易所、上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所会员,中国金融期货交易所结算会员;中国期货业协会会员单位;大连证券期货业协会常务理事单位、副会长单位。公司注册地为上海,在北京、上海、深圳、杭州等大中城市设有13家分支机构,同时依托100多家天风证券营业部为客户提供期货IB业务服务,业务范围涵盖全国。另设有两家全资子公司分别开展资产管理业务及风险管理业务。公司业务范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询。公司是业内少数具有产业、金融复合背景的期货公司。公司第一大股东紫金矿业集团股份有限公司,公司第二大股东天风证券股份有限公司。公司两大股东均以国有资本为核心,公司依托股东在产业资源、研究资源、网点资源等方面的优势深度协同,打造有研究能力、交易特色的期货公司品牌。在业务拓展方面,公司已形成以经纪业务为本,以风险管理及资产管理双轮驱动的业务格局。在经纪业务方面,公司坚持以期货研究为核心,综合金融服务为特色,坚持商品期货经纪与金融期货经纪并重发展,围绕客户的多样化需求不断创新,不断深化客户服务能力,通过提供具有竞争力的研究服务,贯彻“投研一体化”思路,不断地提高产业客户的覆盖率和渗透率,稳步做实、做精和做强经纪业务,打造“紫金天风”的强大品牌影响力。着力通过核心板块经营发展原则布局、专业能力布局、数字化布局、科技布局等手段“打造投研一体化的专业衍生品服务商”。在风险管理业务方面,公司通过全资子公司紫金天示(上海)企业管理有限公司开展风险管理业务。紫金天示以风险管理、产品设计和产业客户服务为基础,主营“场外衍生品”、“基差贸易”和“含权贸易”等业务,不断加强与各交易所合作,依托股东产业背景并通过持续的金融创新,为大宗商品实体企业、投资机构提供综合性的风险管理服务,达成产融深度结合。在资产管理业务方面,公司通过全资子公司上海天风天成资产管理有限公司开展资产管理业务。天风天成专注衍生品类策略投资与研究,为客户提供各类风险偏好的定制化资产管理服务。公司深耕宏观、大宗商品与衍生品金融工程等投研领域,具备完整研究体系和投资体系优势;产品投资管理经验丰富,累计产品管理规模700亿元。同时,公司背靠国际有色龙头企业紫金矿业,产业信息、业务资源优势显著;依托天风证券研究所强大的宏观、周期、行业等研究信息与策略加持,形成得天独厚的研究资源、数据资源优势。在服务能力上,公司形成了以客户为中心、以IT安全为前提、以研究为核心竞争力的服务模式。在研究服务上,研究所坚持“立足产业,研究驱动”的思路,以产业为本,交易驱动,量化赋能,致力于打造投研一体化的专业衍生品服务商。2017年以来,公司致力于打造期货及衍生品核心研究能力,目前,研究所已发展成为人员团队强大、覆盖50多个品种的大型期货研究机构,并且已形成能源化工、有色、黑色、农产品、金融、软商品、量化等板块并驾齐驱的板块体系,成为期货行业规模较大的卖方投研机构。在金融科技方面,公司历经6年累计投入3000万元自主研发了风云系统,涵盖了10亿+的数据积累,50+种大宗商品覆盖,6.2万+基本面指标,3万+张研究员配置的图表,数据、图表、报告、策略到路演等多方面内容,已建立以期货数据为核心的业内领先金融工程和财经数据仓库,极大促进“让投资更高效”使命的实现。在市场影响力方面,经过多年沉淀,公司研究所屡获市场认可,荣获的奖项有金研客“最具影响力期货研究机构”、“十大最具影响力期货研究微信公众号第二名”、“第一届wind金牌期货研究奖以及商品期货研究奖”、“和讯财经网金牌投研团队奖”等,每年也有多名成员荣获郑商所、上期所分析师相关荣誉奖项。在客户服务上,公司现有的运营中心是集客服开户、交易风控、结算交割等功能为一体的枢纽,秉持着把客户至上打造到极致的理念,以创新服务为抓手、风险可控为基点。聚焦客户需求,高效协同,专业运营。为业务团队及期货投资者提供全方位、高效率、专业化、精细化的服务支持与体验。除此之外,公司的风驰客户服务团队依托期货研究所,以有深度的专业内容为本,以客户需求为中心,以互联网效率体验为载体,以1+N的服务响应速度,链接公司前中后台,为期货投资者提供高效、专业的期货服务。在信息技术建设上,重点布局金融期货,形成以中金所为主中心机房、各商品交易所为次中心机房的IT布局。借助各交易所托管机房,建立量化交易平台,紧随行业前沿技术,优化信息技术基础设施,朝着建设一流IT服务经纪商的目标继续前行。公司将持续增加在数字化运营、数字化风控等方面的投入,以期更好地服务各类客户。公司秉承“立足产业,研究驱动”的经营理念,坚持党建引领,坚持服务实体经济的初心和使命,为客户提供专业、高效衍生品金融服务。
• 发展进程: 大连北方期货经纪有限责任公司(天风期货的前身)系由大连亚晨集团公司与大连理工高新技术有限公司共同出资1,000万元设立,其中大连亚晨集团公司以货币出资850万元,占注册资本的85%,大连理工高新技术有限公司以货币出资150万元,占注册资本的15%。1995年10月18日,大连北方期货经纪有限责任公司取得了中国证监会证监期审字[1995]139号文《关于大连北方经纪公司的批复》,核准公司到国家工商局申请注册登记,经营范围为:国内期货经纪业务,期货投资、信息咨询服务业务,期货从业人员培训业务。1996年1月18日,中实会计师事务所出具《验资报告》((96)中实验字3-011805号)对上述出资进行了审验。1996年3月29日,大连北方期货经纪有限责任公司取得了国家工商行政管理局核发的注册号为10002311-1的营业执照,住所地为辽宁省大连市西岗区胜利路38号华信大厦512室,法定代表人为程喜军,注册资本为1,000万元,经营范围为国内商品期货代理、期货信息咨询、培训。2015年5月9日,有限公司召开创立大会,同意整体变更设立天风期货股份有限公司,即以2014年12月31日为基准日经大信会计师事务所审计的有限公司净资产人民币135,962,912.12元为基数,折为股份公司注册资本人民币13,000万元,公司股份总数为13,000万股,均为人民币普通股,每股面值人民币1元。经审计的净资产扣除股份公司注册资本后的余额5,962,912.12元,分别计入一般风险准备943,450.16元、其他综合收益412,477.68元和资本公积4,606,984.28元;各发起人以其持有的有限公司权益所对应的净资产出资,变更前后股权比例保持不变。2015年4月28日,中京民信(北京)资产评估有限公司出具了京信评报字(2015)第142号《资产评估报告》,确认有限公司以2014年12月31日为基准,经评估的净资产价值为13,713.34万元。2015年5月9日,大信会计师事务所出具了《验资报告》(大信验字[2015]第2-00041号),对天风期货的注册资本实收情况予以验证。2015年5月28日,辽宁省工商行政管理局对此次变更出具了注册号为210000004938477的营业执照,工商变更完毕。 2022年5月13日完成公司名称的工商变更登记手续,公司名称由天风期货股份有限公司变更为紫金天风期货股份有限公司。
• 商业规划: (一)经营计划报告期内,公司共实现营业收入85,050.26万元,较去年同期增长722.69%,其中资产管理子公司实现营业收入3,654.15万元,风险管理子公司实现营业收入76,181.57万元;公司营业支出84,847.14万元,较去年同期增加742.47%,其中资产管理子公司营业支出3,296.16万元,风险管理子公司实现营业支出73,400.71万元;公司共实现净利润-690.39万元,较去年同期下降201.67%。2018年手续费及佣金净收入为4,680.22万元,同比下降31.59%,占营业收入比重为5.50%。2018年公司分别实现期货经纪业务手续费收入2,731.44万元,同比增加21.80%;投资咨询业务收入85.02万元,同比下降93.73%;资产管理业务收入1,863.76万元,同比下降42.52%。2018年经营活动产生的现金流量净额为61,487.41万元,投资活动产生的现金流量净额为29,390.83万元,筹资活动产生的现金流量净额为19,000.00万元。截止2018年12月31日,公司总股本为31,440.00万股,公司总资产为296,294.69万元,净资产为52,904.33万元。(二)行业情况2018年全年期货市场交易量小幅下滑,累计成交量为3,028.87百万手,同比下降1.54%,全国期货市场累计成交额为210.82万亿元同比增长12.20%,截止12月末,全国期货市场持仓量较上月下降12.77%,资金有所流出。与2017年相比,基本维持震荡,四季度整体价格有所下滑。回顾2018年中国期市,是品种创新的一年。3月26日,原油期货上市;8月17日,2年期国债期货挂牌交易;11月27日,纸浆期货上市;12月10日,乙二醇期货上市;此外,燃料油期货、线材期货的重新上市。3个期货品种国际化,首个工业品期权铜期权挂牌,股指期货迎来第三次调整,“保险+期货”数十次试点全部完成,可谓是“大丰收”的一年。2018年开启了中国期货市场国际化元年。3月26日,我国首个国际化期货品种—原油期货挂牌交易,迈出了具有里程碑式的一步,成为亚洲市场交易量最大的原油期货合约,在全球范围内已是仅次于纽约和伦敦的第三大原油期货交易市场。5月4日,首个已上市品种——铁矿石期货引入境外交易者,标志着中国已上市期货品种结束封闭状态,进入开放时代。11月30日,pta期货引入境外交易者又一次加快我国期货国际化的步伐。期货市场国际化是我国金融市场开放与融合发展的一部分,将带动整个期货市场的国际化,国内期货价格的影响力必然扩大,期货市场国际化将促进资源的全球配置,为中国期市引入国际资金与竞争机制,同时将进一步促进人民币的国际化进程。“保险+期货”力度进一步扩大。2018年,郑商所进一步拓宽试点品种,增加试点数量,试点工作力度,在白糖、棉花、苹果三个品种上立项41个试点项目,预计支持资金5000余万元。其中,棉花的总共15个试点、白糖总共15个试点,苹果总共10个试点。大商所推出农民收入保障计划,包括玉米大豆“保险+期货”主模式项目86个,场外期权主模式6个。另有15个鸡蛋项目,其中13个和保险公司合作。上期所为天然橡胶品种实行“保险+期货”试点30个。2018年期货公司业务下滑最严重的是资产管理业务,10月22日,证监会发布实施《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》(以下统称资管新规),通道业务消亡,期货资管规模急剧萎缩,产品发售困难。期货公司及其子公司资产管理业务规模1249亿元,较2017年的2458亿元,减少了1209亿元,几乎减少了近一半的规模。2018年,96家期货公司共备案523只资管产品,设立规模约为142.9亿元,单只产品平均规模约为2733万元。期货资管在2018年的备案产品数量连2017年的三分之一都不到,在11月份仅备案了5只。2018年期货公司风险管理子公司业务是少有的亮点。2018年期货行业风险管理公司业务收入增长逾三成,期货交易额及交易量也呈倍数级增长,场外衍生品业务和期现业务成为业绩助推主力。2018年行业全年业务收入1132.46亿元,同比增加34%,排除1家计提大额资产减值损失的公司,其余78家公司累计净利润7.64亿元,其中58家盈利,合计盈利8.77亿元。风险管理子公司场内外期权业务发展比较明显,2018年场内期权交易盈利1022.7万元,同比增长261%,场内期权交易量约116万张,增加约一倍,名义本金近8000亿。