东北证券股份有限公司
- 企业全称: 东北证券股份有限公司
- 企业简称: 东北证券
- 企业英文名: Northeast Securities Co.,Ltd
- 实际控制人: 无
- 上市代码: 000686.SZ
- 注册资本: 234045.2915 万元
- 上市日期: 1997-02-27
- 大股东: 吉林亚泰(集团)股份有限公司
- 持股比例: 30.81%
- 董秘: 董曼
- 董秘电话: 0431-85096806
- 所属行业: 资本市场服务
- 会计师事务所: 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
- 注册会计师: 朱洪山、王中华
- 律师事务所: 北京德恒律师事务所
- 注册地址: 吉林省长春市生态大街6666号
- 概念板块: 证券 吉林板块 破净股 标准普尔 富时罗素 深股通 证金持股 参股新三板 融资融券 预亏预减 深成500 机构重仓 东北振兴 券商概念 互联金融 参股期货
企业介绍
- 注册地: 吉林
- 成立日期: 1992-07-17
- 组织形式: 地方国有企业
- 统一社会信用代码: 91220000664275090B
- 法定代表人: 李福春
- 董事长: 李福春
- 电话: 0431-85096806
- 传真: 0431-85096816
- 企业官网: www.nesc.cn
- 企业邮箱: 000686@nesc.cn
- 办公地址: 吉林省长春市生态大街6666号
- 邮编: 130119
- 主营业务: 主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。
- 经营范围: 证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;融资融券;证券投资基金代销;代销金融产品;中国证监会批准的其他业务。
- 企业简介: 东北证券股份有限公司(以下简称“公司”)前身为吉林省证券公司,成立于1988年。2000年6月经中国证监会批准,经过增资扩股成立东北证券有限责任公司。2007年8月,锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份,以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司,并更名为“东北证券股份有限公司”。2007年8月27日,公司在深圳证券交易所挂牌上市,股票简称为“东北证券”,股票代码为000686。公司注册地为吉林省长春市,注册资本为23.40亿元。经过三十余年的努力,公司规范经营,不断进取,无论经营规模还是综合实力都取得了翻天覆地的变化。截至目前,公司已经开展全面证券及与证券相关的业务,包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券研究咨询、IB、私募基金、融资融券、约定购回式证券交易、股票质押式回购交易、代销金融产品等业务,形成了较为完整的业务体系。同时公司坚持多元化发展,积极开展对外投资业务,已设立东证融通私募基金子公司、东证融达另类投资子公司、东证融汇证券资产管理子公司,控股渤海期货、东方基金,参股银华基金,建立起集证券、基金、期货为一体的综合证券服务商。公司已在全国28个省、自治区、直辖市的66个大中城市设立了47家经纪业务区域分公司、85家证券营业部和3家分公司,公司全国战略布局趋于合理并形成了一定的规模优势和品牌优势。
- 商业规划: 公司以“致力于客户成长,成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景,并确定了“以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位,坚持“以客户为中心”的服务理念,为企业提供直接融资服务,为客户投资理财提供全方位、多元化、专业化的金融服务,更好满足客户日益多样化的财富配置需求。公司依托齐全的业务资质,主要从事的业务包括财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务等。财富管理业务:公司财富管理业务致力于通过聚合资源为财富客户、机构客户等提供专业的资产配置服务,通过数字化服务陪伴年轻客户成长,通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求,构建服务优质的财富管理生态圈。其中,证券与期货经纪业务主要为客户提供买卖股票、债券、基金、期货及期权等交易服务;财富管理业务主要为客户提供涵盖金融产品销售、投资顾问服务及私募服务等在内的资产配置产品和服务,其中金融产品由本公司及其他合法金融机构管理;资本中介业务主要为客户提供融资融券、股票质押式回购等综合金融服务。财富管理业务的收入来源为佣金、手续费、顾问费及利息收入等。投资银行业务:公司投资银行业务致力于为企业客户提供投融资一揽子综合解决方案。其中,股权承销业务主要为客户提供上市保荐及股权融资服务;债券承销业务主要为客户提供各类债券融资服务;并购与财务顾问业务主要是从产业布局和发展战略角度为客户提供并购为主的财务顾问服务;股转业务主要为客户提供新三板挂牌及后续融资服务。投资银行业务的收入来源为承销费、保荐费、财务顾问费等。投资与销售交易业务:公司投资与销售交易业务以权益自营业务与固定收益业务为基础,发展特色化的做市交易、另类投资业务及其他金融创新业务,保障公司自有资金实现穿越牛熊周期的稳定收益;以研究咨询业务为核心,为公募基金、私募基金、保险、银行等机构客户提供总量和行业研究、公司调研、定制课题或报告、会议推介路演等研究服务。投资与销售交易业务的收入来源为投资收入、顾问费和投资咨询服务收入等。资产管理业务:公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系,重点服务以商业银行为主的金融机构、上市公司和财富客户,为客户提供资产管理、公募基金管理和私募股权基金管理业务,以良好的产品业绩驱动打造具有差异化竞争优势的行业财富管理机构。资产管理业务的收入来源为顾问费、管理费和业绩报酬等。2024年,公司坚持把握金融工作的政治性、人民性,立足主责主业、聚焦高质量发展、加强战略引领、把握市场机遇,持续深化财富管理转型,强化投研能力建设,巩固优势业务创收能力,打造差异化竞争优势,有效应对市场波动及风险挑战,保持安全、稳健、高质量发展,实现经营业绩同比较好提升。报告期内,公司实现营业收入65.05亿元,同比增长0.46%;实现归属于上市公司股东的净利润8.74亿元,同比增长30.70%,利润构成未发生重大变动;截至报告期末,公司总资产为890.26亿元,同比增长6.83%,归属于上市公司股东的所有者权益为191.18亿元,同比增长3.46%。1.财富管理业务报告期内,我国居民财富总量不断增长、财富管理需求持续攀升,公司坚持以客户为中心,积极践行社会财富“管理者”的使命担当,全面推进财富管理业务转型,聚焦客群资源积累和客户结构优化,切实加强资产配置服务能力,客户规模和交易量实现增长,两融业务规模市场份额稳步提升,代销金融产品保有规模持续增长,期货业务客户数量及权益同比增加,财富管理业务发展取得长足进步。(1)基础经纪业务2024年,A股市场主要指数全线上涨、市场交投活跃度显著提升,证券公司传统经纪业务迎来较好发展机遇,财富管理转型进程进一步加快。报告期内,公司基础经纪业务积极把握行业发展契机,全力打造公司财富管理全链条协同联动服务体系,切实围绕客户财富管理需求变化提供优质服务内容,不断提升客户体验感和获得感。一方面,公司聚焦客群资源积累和客户结构优化,全面升级客户经营模式,打造“获客-转化-留客-价值创造”的客户经营链条;另一方面,公司充分发挥“研投顾专班”、“私募专班”和“企业家专班”三大专班专业优势,强化总分协同联动,形成更加专业化、体系化、平台化的客户服务能力,构建全方位、多样化的产品服务体系,充分满足各类客群差异化需求;此外,公司通过“融e通”APP为客户提供线上一站式、精品化交易服务,在客户端上线新版特色交易工具条件单,推出会员特色权益及独家内参资讯等服务,在员工端实施“与客户建联—捕捉分析客户需求—为客户出具解决方案—有温度、差异化的持续陪伴客户”的客群服务“四步法”,打通线上线下客群经营服务体系,有效提升客户服务覆盖度和满意度。报告期内,公司经纪业务客户总规模同比增长12.03%,AB股基交易量同比增长36.24%,公司经纪业务基础进一步夯实、特色进一步体现。(2)财富管理业务投资顾问业务2024年,国内居民财富管理规模持续增长、结构不断优化,证券公司抓住市场机遇积极推进买方投顾服务体系建设,切实做好社会财富“管理者”。报告期内,公司投资顾问业务深化“客户中心、买方导向”战略,着力构建财富管理全产业链服务体系,充分发挥“研投顾专班+分支机构”协同效应,持续升级迭代投顾产品体系,实现客户服务覆盖度和满意度同步提升。产品表现方面,公司“天天向上”组合产品客户数及收入同比均大幅增长,获得客户较好反馈;团队建设方面,公司连续3年荣获“新财富最佳投资顾问团队”奖项,投资顾问团队专业能力水平获得市场较高认可,公司投顾服务品牌行业知名度和影响力日益提升。金融产品业务2024年,A股市场主要指数在四季度出现大幅上涨、日均成交额突破万亿元,公募基金资产规模年内屡创新高,居民财富管理需求增加,证券公司金融产品销售业务在监管政策引导和行业财富管理转型背景下持续向以客户为中心的资产配置服务转型。报告期内,公司紧跟市场及行业趋势,以“打造品牌,提升保有”、“建立体系,提升能力”、“流程再造,提升体验”为核心理念开展金融产品业务,打造包括“券结公募基金”、“东证名片”、“东北星选”等产品在内的核心产品服务品牌体系,建立产品分析评价体系,基于客户需求优化业务流程,有效提高公司资产配置能力,提升客户陪伴服务体验。在“重存量、轻流量”的理念引导下,截至报告期末,公司全口径金融产品保有规模达321.81亿元,同比增长7.46%。PB业务2024年,私募基金行业延续产能出清、扶优限劣趋势,私募基金管理人数量和管理规模均出现一定程度下降。公司PB业务致力于为私募基金管理人及其发行的产品提供涵盖交易服务、资券服务、基础服务等在内的一站式金融服务。报告期内,公司持续完善从资产端至资金端的全链条服务体系,不断丰富服务内容及产品化工具,同时通过多样化、高频次的平台化活动,持续优化私募服务体系,着力打造细分领域的差异化优势。2024年,公司新开私募产品账户数及新开私募产品账户资产同比分别提升13.99%、32.70%。其他综合金融服务报告期内,公司积极布局上市公司客户金融服务领域,协助多家上市公司及股东客户完成股份回购、股权激励、股东增持及员工持股计划项目;聚焦上市公司市值管理需求,整合公司优势资源提供综合服务项目,持续丰富上市公司客户综合金融服务工具;关注优质非上市企业发展需要,以企业孵化园区需求为切入点,持续打造轻量咨询服务。(3)资本中介业务融资融券业务2024年,A股市场交投活跃度提升,市场情绪有效提振,融资融券余额呈回升态势。截至报告期末,市场融资融券余额18,645.83亿元,同比增长12.94%。报告期内,公司坚持稳健经营理念,推动融资融券业务平稳有序发展。风险防控方面,公司积极应对市场变化,完善风险管理机制和流程,提升风险预警和应对能力,加强科技和专业赋能,有效防范并化解各类风险;客户服务方面,公司坚持聚焦不同客群需求,加强总分业务协同赋能,提高服务精准化程度,开展多样化投资者教育活动,切实提升公司融资融券业务综合服务能力。截至报告期末,公司融资融券余额140.95亿元,市场占有率约0.76%,较去年同比有所提升。股票质押式回购交易业务2024年,股票质押业务市场规模保持稳定。报告期内,公司按照“强化尽调、优化审核、提供综合金融服务”的工作思路,加强股票质押项目的尽职调查、项目审核和延期风险评估,优化延期项目管理;以股票质押业务为切入点,为上市公司及其股东提供综合金融服务。截至报告期末,公司以自有资金作为融出方参与股票质押式回购交易业务的待购回初始交易金额3.02亿元,同比下降55.13%。(4)期货业务2024年,期货市场整体规模和客户权益实现增长,上市期货期权品种不断丰富,国家在政策层面对期货市场强监管、防风险、促进高质量发展做出系统部署,为我国期货市场的长期健康发展提供有力支撑。公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务。渤海期货总部位于上海,截至本报告披露日,在全国共有9家营业部、3家分公司,并通过风险管理子公司开展风险管理业务。报告期内,渤海期货以“稳规模、优结构、控成本、重赋能”为主要经营思路,稳步推进各项业务有序开展。经纪业务方面,充分把握交易所相关政策,积极开展会议和营销活动,有效引入产业客户,持续优化客户结构;资产管理业务方面,聚焦大类资产配置主动管理FOF及CTA产品,提升主动管理能力,完成多只新产品的发行工作;交易咨询业务方面,紧密围绕客户风险管理顾问、研究分析和交易咨询等多方面需求,开展专项培训和研究报告服务,有效提升客户服务水平;风险管理业务方面,审慎开展有色、能源、农产品等基差贸易业务和场外衍生品业务,推动103单“保险+期货”项目落地,充分发挥服务实体经济作用。受期货交易所手续费减免政策及行业竞争加剧等多方面因素影响,渤海期货报告期内代理交易额同比下降14.99%;但渤海期货积极应对行业变化、全面提升客户服务能力,截至报告期末实现客户总量同比增长4.83%、客户权益同比增长2.68%。报告期内,渤海期货荣获郑州商品交易所“2023年度市场成长优秀会员”、大连商品交易所“2023年度优秀会员”、上海期货交易所“2023年度市场进步奖”、广州期货交易所“2023年度优秀会员”等多个奖项。2.投资银行业务报告期内,公司投资银行业务积极识别和应对市场重大变化,立足“上市公司和中小创新企业”的客户定位,持续聚焦北交所业务发展战略,拓宽优质项目资源,围绕上市公司打造综合服务体系,挖掘新业务品类,提升多元化创收能力。(1)股权承销业务2024年,资本市场全面深化改革、推进高质量发展建设,上市公司数量趋于稳定,券商股权承销规模同比呈下降趋势;北交所积极打造专精特新企业主阵地,上市标的质量持续提升,行业加速布局北交所业务,券商投行深耕业务质量以提升核心竞争力。报告期内,公司股权承销业务以服务实体经济为宗旨,持续聚焦上市公司及中小创新企业的发展需求,致力于为企业客户提供全方位服务,加强优质项目储备、提升执业质量。业务布局方面,围绕“TMT、化工新材料、先进制造、新能源”等重点行业链条,细化行业开发策略、沉淀行业经验优势,着重强化京津冀、长三角、珠三角、吉林及周边等区域的渠道建设和市场开拓,持续打造“行业+区域”的矩阵式布局;产品服务方面,强化客户全生命周期、全产品类型的价值增值服务能力,建设“投行+”业务生态环境,持续打造企业价值成长服务体系,实现客户资源集聚和品牌知名度提升;质量控制方面,完善制度建设、执业标准和工作模板,加强项目精细化、系统化管理,全面提升价值发现和保荐承销能力。2024年,公司完成股权承销项目1个;截至报告期末,公司在审北交所首发项目4个,已立项北交所保荐项目10个,累计完成北交所首发项目8个,行业排名第10位。(2)债券承销业务2024年,监管部门多措并举,完善债券市场体制机制,推进多层次债券市场建设;科创债、绿色债、产业债等服务国家战略的债券品种持续扩容,更好发挥债券市场服务实体经济功能;城投债以“借新还旧”为主,新增规模难度加大;公司债发行规模保持平稳,企业债发行规模降幅扩大,券商债券承销金额稳中有升。报告期内,公司债券承销业务聚焦服务区域实体经济发展,加强业务创新实践,债券业务市场竞争力稳中有进。业务布局方面,公司持续推动落实区域战略,聚焦城投企业和产业类企业,深入分析客户战略定位和业务属性,为客户提供企业转型和投融资解决方案,增加客户黏性,扩大项目储备;业务模式方面,公司积极把握城投转型发展窗口和跨境业务结构性机遇,不断拓展债券分销、转售等细分业务领域,实现多元化创收。同时,公司积极响应国家政策号召,助力1家企业完成科创债券发行,为企业发展科技创新业务提供了资金支持。2024年,公司完成公司债券主承销项目10个,以境内协调人身份参与境外债项目7个;完成债券分销项目2,181个,同比增长26.14%。(3)并购与财务顾问业务2024年,监管部门明确加大并购重组支持力度,优化审核机制、吸引长期资金,多管齐下活跃并购重组市场;并购重组市场产业结构持续优化,传统行业通过并购跨行业布局,半导体、生物医药、高端制造等硬科技领域并购活跃;四季度在A股市场带动作用下,并购重组市场显著回暖。报告期内,公司切实围绕服务实体经济发展需要,持续跟踪存量客户的并购需求,挖掘优质并购投资标的,加强内部业务协同,推动潜在业务机会有效转化。2024年,公司完成并购及财务顾问项目13个,已立项并购及财务顾问项目26个,其中,上市公司权益变动相关财务顾问项目2个,新三板并购及财务顾问项目2个,其他财务顾问项目22个;业务能力获得市场和行业认可,在《证券时报》主办的“2024中国证券业投资银行君鼎奖”评选中荣获“2024年中国证券业并购重组投资顾问君鼎奖”。(4)股转业务2024年,北交所与新三板一体发展效应进一步显现,随着北交所市场影响力和吸引力提升,新三板持续提质扩容,为券商股转业务带来发展机遇。报告期内,新三板新增挂牌企业350家,“专精特新”企业占比较高,企业质量显著提升;创新层持续扩容,2024年累计进层公司达379家。报告期内,公司股转业务坚持“中小创新企业投行”定位,着力打造特色业务模式和差异化竞争优势。业务布局方面,纵深推进“特色行业+重点区域”的中小企业综合金融服务模式,深入研究首批特色行业,着力布局环渤海、长三角、珠三角、吉林省等重点区域,结合行业和区域实际提供定制化服务;客户服务方面,推动种子客户挖掘和培育,提升细分领域服务比较优势,为客户提供全业务链、全方位、全生命周期的一揽子综合服务以及价值增值服务,助力优质种子客户实现高质量发展,有效扩大品牌影响力、夯实客户基础。2024年,公司推荐2家企业完成新三板挂牌,完成6次新三板股票发行;截至报告期末,公司累计完成挂牌企业369家,行业排名第9位;督导新三板挂牌企业178家,行业排名第8位。3.投资与销售交易业务报告期内,公司权益自营业务严控投资风险,保持稳健操作,加快推进多元业务布局,积极应对市场波动,衍生品投资业务实现较好盈利;固定收益业务准确把握债市投资机遇,取得较好投资回报;股转做市业务规模保持行业前列;另类投资业务着力推动投资项目顺利落地,做好存量项目退出;研究咨询业务积极拓展服务模式,不断挖掘新业务增长点。(1)权益自营业务2024年,新“国九条”、“924”政策组合拳和中央经济工作会议等系列政策有效提振市场信心,市场面和基本面齐头并进,A股市场整体呈现W型双底形态,主要市场指数全年收涨,市场风格频繁快速轮动且结构分化加剧,券商自营投资业务机遇与挑战并存。报告期内,公司权益自营业务认真研判市场趋势,按照“控风险、保收益、止亏损”的工作思路,采取相对稳健的投资策略,积极把握结构性投资机会,立足中长期视角储备投资品种,适时调整投资策略和持仓结构;同时,加大非方向性投资领域开拓力度,通过新股申购业务和可转债交易业务平滑波动,重点推进量化衍生品业务发展,依托公司数字化能力优化交易平台功能,加快策略创新研究,做好交易风险防控,公司权益自营业务多元盈利模式进一步形成。(2)固定收益业务2024年,央行实施适度宽松货币政策,利率震荡下行,信用利差持续压缩,债券市场呈现结构性牛市行情,券商固定收益类自营业务迎来较好发展机会。报告期内,公司固定收益业务依托数字化能力加快完善投研体系,在投研、销售、交易、管理四个板块提升科技赋能,持续开发和升级投研可视化系统,进一步丰富研究成果应用场景,在严控风险的前提下捕捉高确定性投资标的,提升投研成果转化率;同时丰富信用债品种,布局包括可转债、可交换债、公募REITs等多类“固收+”资产,及时跟踪研判市场波动,有效加强投资决策效能,有效增厚投资组合收益并取得了较好的投资回报,并荣获北京金融资产交易所颁发的“最具市场凝聚力机构”、“最具市场创新力机构”、“社会责任市场机构”等多个奖项,品牌影响力和行业竞争力有效彰显。(3)股转做市业务2024年,北交所和全国股转公司以资本市场“1+N”政策体系为引领,进一步全面深化改革开放,持续提高创新型中小企业服务质效;新三板市场新增挂牌企业数量持续增长、行业结构不断优化、企业质量显著提升,与北交所形成良性联动,证券公司做市业务服务覆盖面进一步扩大、参与积极性逐步提升、“看门人”责任进一步压实。公司做市业务坚持为市场优质企业提供做市报价服务的业务定位,聚焦优质项目开展中长期股权投资,致力于发展成为具有行业影响力的头部做市券商。报告期内,公司股转做市业务坚持发挥券商功能性作用,为市场优质企业提供流动性服务,挖掘内生增长动力强、符合国家产业升级需求、具有国产替代等特点的专精特新类企业标的,聚焦优质项目进行中长期价值投资,持续改善资产质量、优化持仓结构。2024年,公司新增做市企业4家,并荣获“年度最佳做市商”、“年度优秀做市规模做市商”、“年度优秀流动性提供做市商”等多项荣誉;截至2024年末,公司累计做市交易企业数量达76家,位列全国股转公司做市商第1名,在全国股转公司发布的2024年各季度做市商评价中连续四个季度综合排名前5%。(4)另类投资业务2024年,股权投资市场投融资金额和数量呈下行趋势,优质企业定价估值攀升且所处行业集中,IPO发行阶段性收紧,推动一级市场投资机构提升投研能力、加强投后管理;监管层面围绕培育耐心资本、促进发展新质生产力作出了系列部署安排,强调证券公司另类投资业务在服务实体经济和国家战略等方面的“功能性”作用。公司通过全资子公司东证融达开展另类投资业务。东证融达始终坚持立足投资本质,秉持“长期、稳健、专业”的价值投资理念,紧跟国家政策导向,以硬科技投资为主线,重点围绕符合国家战略的半导体、高端制造、新材料以及新能源等新质生产力行业,开展股权投资及并购重组业务,加强行业研究储备和产业链覆盖。报告期内,东证融达深化细分领域和重点标的研究,加强内外资源协同,拓宽项目合作渠道,精选优质项目资源,把握机会推动投资项目顺利落地;积极顺应市场变化,把控制风险放在首要位置,扎实系统做好新项目质量评估、投后项目跟踪和短中长期项目的均衡配置,保障存量项目退出与新增项目投放的良性运转。(5)研究咨询业务2024年,在公募基金规范佣金用途、调降佣金费率的新形势下,券商研究咨询业务以服务公募客户为主的业务模式和以获取公募基金分仓佣金为主要收入来源的传统盈利模式受到较大挑战,行业竞争日趋激烈,券商研究所加快改革,探索多元化收入模式。报告期内,公司研究咨询业务立足研究业务本源,把握市场和政策机遇,优化研究产品,提升研究质量,拓展增长点,探索新模式,打造业务核心竞争力和品牌优势。对外服务方面,公司着力强化专业能力建设,提升价值发现能力和深度研究能力,聚焦核心公募客户需求,提供更加优质的产品和服务;同时,公司加大上市公司、外资企业等非公募客户资源的开拓力度,寻找新业务增长点,探索构建新服务模式。对内服务方面,发挥自身研究优势,加强内部业务赋能,创新与公司投资银行、财富管理业务协同模式,建立涵盖研究咨询、投资者关系管理等在内的一揽子市值管理与规划服务体系,赋能上市公司价值提升。同时,公司积极探索AI技术在研究服务领域的深度应用,助力研究成果量增质升。2024年,公司研究咨询分公司共完成各类研究报告2,762篇,其中发布深度研究报告710篇;开展分析师、专家路演服务27,776次,通过线上直播和线下交流会的形式举办各类会议1,230场。4.资产管理业务报告期内,公司证券资产管理业务产品创设及策略创新高效有序,销售渠道多方位拓展,产品业绩位居同类前列,业务收入再创新高,行业竞争力进一步巩固;公募基金管理业务管理产品数量及规模均保持增长,产品布局持续完善,投研能力有效实现价值转化;私募基金管理业务积极推进存量投资项目投后管理和退出工作。(1)资产管理业务2024年,资管行业深化落实供给侧改革、推动行业高质量发展的决策部署,券商资管通过优化业务结构、加速公募化转型、调整投资策略和产品线等举措推动行业积极健康发展。公司通过全资子公司东证融汇开展证券资产管理业务。报告期内,东证融汇多措并举积极应对市场变化。渠道建设方面,纵深推进营销活动,市场拓展取得突破,多渠道协同保障产品规模稳定和收入增长;产品布局方面,新产品有序发行,存量产品更新迭代;投资管理方面,持续丰富投资策略和品种,有效应对市场波动,产品业绩位居同类前列;营运支持方面,数字化转型加速推进,业务运营效率稳步提升。2024年,东证融汇经营业绩取得优异成绩,实现资产管理业务收入4.13亿元,同比增长21.84%,创历史新高。2024年,公司资产管理业务的核心竞争力和品牌影响力获得市场高度认可,东证融汇及旗下产品在《中国证券报》主办的“2024中国证券业金牛奖”评选中,荣获“三年期混合债券型(一级)金牛资管计划”、“五年期中长期纯债型金牛资管计划”和“五年期短期纯债型金牛资管计划”奖项;在《证券时报》主办的“2024中国证券业资产管理君鼎奖”评选中,荣获“2024中国证券业新锐资管机构君鼎奖”、“2024中国证券业资管品牌君鼎奖”、“2024中国证券业资管固收团队君鼎奖”、“2024中国证券业公募固收产品君鼎奖”;在《中国基金报》主办的“2024中国券商资管英华奖”评选中,荣获“2024中国券商英华示范案例-成长示范机构”、“2024中国券商英华示范案例-券商资管英华产品示范案例(固收+三年期)”奖项;在东方财富主办的“2024东方财富风云际会”中,荣获“2024年度品牌形象券商资管”奖项。(2)公募基金管理业务2024年,公募基金行业积极推进中国特色金融文化和基金行业文化建设,持续提升基金投资管理能力和持有人服务能力,各类基金赚钱效应明显改善,被动权益基金和债券型基金驱动下公募基金数量和管理基金资产规模均实现稳步增长。根据中国证券投资基金业协会数据,截至2024年12月末,163家公募基金管理人合计管理基金数量12,367只,管理基金资产总规模32.83万亿元,份额总规模30.12万亿份,同比分别增长18.93%、14.04%。公司通过控股子公司东方基金、参股公司银华基金开展公募基金管理业务。报告期内,东方基金坚持以持有人利益为中心,保持合规经营和安全运行,持续加强投研能力,提升投资业绩和资产管理规模。投研建设方面,在权益投资领域秉持“研究创造价值”理念,着力构建“专业化、平台化、体系化”的一体化投研平台,坚持多元化投资风格,提升研究成果转化能力;在固收投资领域坚持绝对收益理念,以保证流动性和控制风险为前提,持续提升在固收投资领域的业务优势和市场影响力。渠道合作方面,加强多元渠道合作,深化银行、券商渠道合作关系,积极开展直播、短视频、短音频等流媒体中心工作,做好互联网金融渠道全流程客户陪伴。客户服务方面,深化与机构客户在利率债、信用债、二级债等策略产品方面的合作,通过多样化投教宣传活动帮助投资者树立科学理性投资理念,持续完善客户服务体系。产品布局方面,新增发行5只公募基金,完善一年定开债券发起式基金、绿色主题金融债指数基金以及90天和30天滚动持有期债券基金的布局。截至报告期末,东方基金存续管理公募基金产品66只,管理资产净值1,128.29亿元,同比增加23.81%;基金份额953.43亿份,同比增加21.58%;旗下1只指数增强基金、12只混合型基金和9只债券型基金收益率位居同类前列。报告期内,银华基金聚焦产品布局的丰富和完善,整合养老金、FOF、“固收+”业务,形成差异化的产品矩阵,多资产多策略管理体系进一步完善;基础设施投资领域取得重要突破,成功发行全市场首单水利REIT产品,受到市场的高度认可;丰富公募基金产品线,以固收及被动权益产品为主线进行新产品布局,全年共发行25只新产品,合计募集规模达298.27亿元;打造ETF旗舰宽基,优化ETF产品布局,发行了行业首批宽基A50和A500ETF,ETF产品规模实现大幅增长。在产品结构持续升级的基础上,银华基金各项业务稳健增长,权益投资业绩整体提升,固收业务规模和业绩保持稳定,社保及养老金业务稳健良好发展,年金业务投资管理模式优化,核心能力不断提升。截至报告期末,银华基金管理规模稳步增加,存续管理公募基金产品217只,管理资产净值5,337.79亿元,同比增长5.76%;基金份额4,415.24亿份,同比增长10.59%;非货基金保有规模2,445.27亿元,同比增长11.51%。(3)私募基金管理业务2024年,监管层面以“规范与支持并行”为核心,通过制度完善、风险出清和长期资本引导,推动行业从规模扩张转向高质量发展;私募机构紧抓政策红利带来的发展机遇,聚焦科技与先进制造行业优化资金配置策略,同时通过并购、份额转让等多样化退出机制释放资金流动性。公司通过全资子公司东证融通开展私募股权基金管理业务。东证融通坚持“精品投资+并购投资”的理念,坚持股权投资主业,致力于与战略客户建立长期合作,以为客户提供“投行综合服务和全面增值服务”为切入点,实现“募投管退”一体化业务闭环,打造专业化、可持续的股权投资能力。报告期内,东证融通强化募资能力及投研能力建设,以投带募寻求与核心客户达成长期合作;围绕“先进制造”细分领域拓展业务,精选优质拟IPO及并购标的,打造可持续的投资模式;存量项目投后管理与退出取得显著成效,全年实现资金回流2.72亿元。截至报告期末,东证融通存续管理基金7只。
财务指标
| 财务指标/时间 |
| 总资产（亿元） |
| 净资产（亿元） |
| 少数股东权益（万元） |
| 营业收入（亿元） |
| 净利润（万元） |
| 资本公积（万元） |
| 未分配利润（亿元） |
| 每股净资产（元） |
| 基本每股收益（元） |
| 稀释每股收益（元） |
| 每股经营现金流（元） |
| 加权净资产收益率（%） |
企业发展进程