主营业务：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券投资基金销售;证券资产管理;融资融券;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务等。
经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金销售;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
开源证券股份有限公司总部位于古都西安,办公地址坐落在西安高新区行政中心,比邻高新管委会。
西安高新技术产业开发区1991年3月被国务院首批批准为国家级高新区。
公司具备良好的区位优势,可借助西安高新区的快速发展,通过积极为中小企业提供融资服务等方式服务地方经济,同时自身获得快速发展。
目前公司已经获得融资融券、约定式购回、股票质押式回购等创新业务资格,并参股陕西股权交易中心。
营业网点扩展到广东、北京、沈阳、成都、重庆等地,实现走出陕西,拉开布局全国的大幕。
报告期内,证券行业面临异常严峻的外部环境,二级市场屡创近年新低,对公司业务产生了较大影响。
对此,公司积极落实董事会确定的年度经营计划及各项决议精神,上下同欲、艰苦奋斗,顺利开展了第五次增资扩股,进一步提高了公司的资本实力、抗风险能力;坚持合规风控至上的经营理念,完善合规风控管理体系,加强项目质控,未发生重大合规风险事件。
在此基础上,公司持续推动投资银行业务战略发展,新三板新增推荐挂牌家数跃居行业第1位,债券发行家数和金额稳居行业前列,并发行了2018年一季度市场规模最大公司债-延长石油公司债;坚定推动资产管理业务转型,增加主动管理规模;自营、经纪、信用交易等业务保持稳健发展。
(一)合并报表口径2018年上半年,公司累计完成营业收入41,669.62万元,同比增加11.41%,实现利润总额4,546.79万元,同比减少38.01%,实现净利润3,527.95万元,同比减少44.96%。
截至2018年6月30日,公司总资产为1,631,377.81万元,总负债为1,102,708.49万元,净资产为528,669.33万元。
(二)母公司口径2018年上半年,母公司累计完成营业收入39,026.94万元,同比增加14.27%,实现利润总额4,821.10万元,同比减少35.52%,实现净利润3,803.30万元,同比减少42.90%。
截至2018年6月30日,母公司总资产为1,540,562.31万元,总负债为1,030,161.77万元,净资产为510,400.53万元。
(三)现金流情况1、经营活动产生的现金净流入为-110,782.71万元经营活动产生的现金流入为278,647.30万元,其中收取手续费及佣金、利息的现金50,998.45万元,拆入资金净增加额5,000.00万元,回购业务资金净增加额191,318.07万元,融出资金净减少额2,747.24万元,代理买卖证券收到的现金净额958.69万元,收到的其他与经营活动有关的现金27,624.86万元。
经营活动产生的现金流出为389,430.02万元,其中处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净减少额122,743.69万元,支付手续费及佣金、利息的现金15,707.11万元,支付给职工以及为职工支付的现金38,692.20万元,支付的各项税费5,772.98万元,支付的其他与经营活动有关的现金206,514.03万元。
2、投资活动产生的现金净流入为-21,518.10万元投资活动产生的现金流入为47,682.91万元,其中收回投资收到的现金47,605.44万元,取得投资收益收到的现金77.46万元。
投资活动产生的现金流出为69,201.01万元,其中投资支付的现金56,697.64万元,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金12,503.37万元。
3、筹资活动产生的现金净流入为149,769.23万元筹资活动产生的现金流入为518,693.04万元,其中吸收投资收到的现金181,634.04万元,收到其他与筹资活动有关的现金337,059.00万元(为公司发行收益凭证收到的现金)。
筹资活动产生的现金流出为368,923.81万元,其中偿还债务支付的现金50,000.00万元,分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,278.18万元,支付其他与筹资活动有关的现金312,645.64万元。
开源证券有限责任公司系2001年12月20日由原陕西省开源证券公司改制设立的证券公司。
公司原注册资本5000万元,股东为陕西省生产资金管理局。
2007年2月14日,经中国证监会证监机构字[2007]48号批准,陕西省生产资金管理局以经评估确认的公司净资产3100万元出资,新增股东陕西煤业化工集团有限责任公司以货币出资6650万元,新增股东铜川矿务局以货币出资1650万元。
变更后的注册资本为11400万元。
2009年12月3日,经中国证监会证监许可(2009)1291号批准,公司申请增加注册资本人民币38600万元,变更后的注册资本为人民币50000万元。
新增注册资本由股东陕西煤业化工集团有限责任公司以货币出资,股东陕西省生产资金管理局、铜川矿务局放弃本次增资。
公司在陕西省工商行政管理局注册,并取得注册号为610000100215286的《企业法人营业执照》。
2012年1月,开源证券通过挂牌竞购的方式对公司进行增资扩股,增资后开源证券的注册资本金由5亿元增至13亿元人民币。