晶升股份 - 688478.SH

主营业务：主要从事晶体生长设备的研发、生产和销售

经营范围：一般项目:半导体器件专用设备制造;半导体器件专用设备销售;电子专用设备制造;电子专用设备销售;专用设备制造(不含许可类专业设备制造);专用设备修理;电子专用材料研发;电子专用材料制造;电子专用材料销售;集成电路芯片及产品制造;集成电路芯片及产品销售;智能基础制造装备制造;智能基础制造装备销售;新材料技术研发;新材料技术推广服务;通用设备制造(不含特种设备制造);货物进出口;技术进出口;技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广;软件开发;软件销售;人工智能理论与算法软件开发;人工智能基础软件开发;人工智能应用软件开发;软件外包服务;计算机软硬件及辅助设备批发;计算机软硬件及辅助设备零售;信息技术咨询服务(除依法须经批准的项目外,凭营业执照依法自主开展经营活动)。

南京晶升装备股份有限公司(简称“晶升股份”,股票代码688478)成立于2012年,是国家级专精特新“小巨人”企业、上交所科创板上市企业。

晶升股份专注于晶体生长设备和材料制备技术的研发、生产与销售,重点攻克大尺寸半导体级单晶硅炉、碳化硅(SiC)长晶炉、衬底加工设备及外延生长设备等关键装备的技术难题。

通过持续创新,突破国外技术垄断,推动半导体高端装备国产化,保障了我国半导体产业链安全。

面向未来发展,晶升股份将持续加大研发投入力度,推进智能化技术应用,以智能装备助力半导体材料生态,驱动产业跃升,推动中国半导体行业的发展。

公司的核心管理和技术研发团队有多年的半导体国际行业背景,在行业内拥有超过20年的经验,区别于传统设备商,有丰富的热场设计和工艺开发经验,能配合客户提升产品开发的速度和品质,并且可以针对性的进行设备定制化开发。

公司高度重视人才培养和研发团队建设,不断吸引优秀人才,壮大研发团队,组成了相对独立的研发团队,实现了人才、产品及技术研发等高效运行,使公司能够快速响应不断变化的研发需求,进行持续的技术创新。

报告期内,公司以“成为国内半导体晶体材料生长设备领域的领导者,推动中国半导体行业的发展”为目标,在半导体晶体生长设备领域持续深耕,继续致力于晶体生长设备的研发生产。

公司坚持自主创新、研发先行的理念,努力提高设备的技术先进性和稳定性,不断拓展技术应用领域,加速拓展产品序列,深化与客户合作。

2025年,在宏观经济环境和所处行业形势等多重因素的作用下,公司面临新的挑战,但仍然坚持科技创新,开拓国内外市场,加强企业精细化管理和人才队伍建设,持续促进公司业务发展。

（一）持续迭代产品技术,加速拓展产品序列报告期内,公司高度重视核心技术的自主研发与创新,不断提升晶体生长设备领域的核心技术先进性。

公司持续对算法进行迭代升级,开发精度更高的自动化控制系统以及与之匹配的热场。

公司通过优化设备综合性能,有效帮助客户提高晶体良率与降低成本。

此外,公司继续保持高额的研发投入,积极布局了半导体相关领域的不同产品,丰富产品种类以满足客户差异化需求。

除主营产品长晶设备外,公司加速推进了新产品(如外延、减薄、切割等设备),新材料(如碳化钽涂层)等其他半导体相关领域产品的研发。

公司研发费用为42,852,284.04元,占营业收入的37.09%。

（二）优化治理结构,提升运营管理水平报告期内,公司持续加强内控建设,完善内部管理体系,强化内部监督机制,夯实公司发展根基。

公司进一步推动内部组织结构和业务流程的优化,提升运营效率,降低运营成本费用。

公司从质量控制、成本控制、效率管理等多个维度设立内部指标,定期对各项指标的执行情况进行跟踪,结合内部统计数据和外部客户反馈展开相关讨论并制定改进措施。

公司高度重视公司治理,根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》等新规的相关要求,调整治理架构,取消监事会,并由审计委员会承接监事会的法定监督职能,建立健全公司内部控制管理体系,对内部管理制度进行了废止及修订,优化公司运行管理,降低经营风险,推动公司持续高质量发展。

（三）多渠道整合,形成公司扩张合力报告期内,公司基于自身的发展需求、市场环境以及资源情况,以上市公司高质量发展为目标,在与公司业务有协同效应的领域,积极地寻找能够实现共赢的合作伙伴,并且谨慎地评估合作的可行性与潜在价值。

公司计划通过发行股份及支付现金方式购买北京为准智能科技股份有限公司100%股份并募集配套资金。

（四）落实人才战略,加强人才队伍的建设公司持续结合外部引进和内部培养的方式,逐步打造形成符合公司人才战略和市场竞争发展要求的专业人才队伍。

同时,公司持续健全人才培养和管理制度,完善科学的薪酬管理体系和激励机制,营造持续创新、团结和谐的员工氛围,为公司可持续化发展凝聚人才,打造更具竞争力的人才团队。

公司于报告期内开启的“后备人才培养项目”已于2026年第一季度圆满收官。

此外,公司不断完善研发管理机制和创新激励机制,对在技术研发、产品创新、专利申请等方面做出重大贡献的技术研发人员给予相应的奖励,不断激发技术研发人员的工作热情。

2012年1月9日,晶升有限召开股东会并作出决议,卢祖飞、刘晶、张小潞共同签署《南京晶升能源设备有限公司章程》,设立晶升有限,约定公司类型为有限责任公司,注册资本为1,080.00万元人民币。

2012年2月9日,江苏利安达兴业会计师事务所有限公司出具《验资报告》(苏利安达验字(2012)第0010号),经审验,截至2012年2月9日,晶升有限已收到全体股东共同缴纳的注册资本(实收资本),合计人民币1,080.00万元,出资方式为货币。

2012年2月9日,南京市工商行政管理局向晶升有限核发了《企业法人营业执照》(编号:320192000201202090005S)。

2020年9月26日,晶升有限召开股东会,同意以2020年9月30日作为审计及评估基准日,启动晶升有限整体变更为股份有限公司的工作,聘请容诚会计师事务所为改制审计机构,嘉学评估为改制评估机构。

2020年10月31日,容诚会计师事务所出具《审计报告》(容诚审字[2020]210Z0133号)。

经审计,截至2020年9月30日,晶升有限的净资产为191,116,893.01元。

2020年11月1日,嘉学评估出具《南京晶升能源设备有限公司股份制改造涉及的净资产资产评估报告》(大学评估评报字[2020]960050号)。

经评估,以2020年9月30日为评估基准日,晶升有限净资产评估值为217,595,800.00元。

2020年11月10日,晶升有限召开股东会并作出决议,同意现有全体股东作为发起人,将公司从有限责任公司整体变更为股份有限公司,审议并通过了《关于整体变更为股份有限公司的议案》,同日,晶升有限的全体股东作为股份公司的发起人签署了《发起人协议》。

2020年11月28日,晶升装备召开创立大会,审议通过了设立南京晶升装备股份有限公司的相关议案,并制定了公司章程。

2020年11月30日,容诚会计师事务所出具《验资报告》(容诚验字[2020]216Z0022号)。

公司各股东以经审计的191,116,893.01元净资产,按2.0617:1的比例折为公司股本,股份总额为9,270.00万股,未折股部分的净资98,416,893.01元计入资本公积。

2020年12月29日,南京市市场监督管理局核发更新后的《营业执照》 2019年5月及2020年3月,晶升有限以股权重组方式,分别完成对晶能半导体85.00%、15.00%股权的收购,重组完成后,晶能半导体成为公司全资子公司。

本次重组前,晶能半导体系公司实际控制人李辉控制的企业,本次交易是将实际控制人控制下相关业务实施重组整合,以进一步推动公司在半导体级单晶硅炉产业领域的持续发展,解决同业竞争的潜在影响。

本次资产重组不构成重大资产重组。