主营业务：商品期货和金融期货经纪业务、资产管理业务、期货投资咨询业务和风险管理业务。
经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务、期货投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
迈科期货股份有限公司是新三板挂牌企业,证券代码:870593,创立于1993年12月。
公司是上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所、上海国际能源交易中心会员、中国金融期货交易所交易结算会员及中国证券投资基金业协会观察会员,经营范围包括:商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务、期货投资咨询。
公司总部位于西安市,下设大连、青岛、陕西、广东分公司,北京、上海、深圳、成都、郑州、杭州、厦门营业部。
公司设有全资风险管理子公司—迈科资源管理(上海)有限公司,主要从事场外衍生品业务和做市业务。
公司依托多年有色金属及矿产品产业服务经验,充分利用现货、期货客户群体相互支持、网络联动的优势,在服务好实体经济的同时,以客户需求为导向,强化信息技术建设,加大在资产管理、风险管理、投资咨询以及金融衍生品等金融创新业务方面的投入,逐步实现产品多元化、服务多样化,致力于为客户提供专业、高效、全面的金融服务。
(一)经营计划经中国证监会核准,公司主营业务包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理和期货投资咨询,并通过公司全资子公司迈科资源管理(上海)有限公司开展风险管理服务业务。
公司全资子公司迈科资源管理(上海)有限公司开展以风险管理服务为主的业务,该项业务分别于2014年11月26日和2018年11月21日通过中国期货业协会备案,备案试点业务为仓单服务、合作套保、基差贸易、场外衍生品业务、做市业务。
迈科资源管理(上海)有限公司目前主要开展仓单服务、合作套保、做市业务、场外衍生品业务等风险管理服务业务。
本年度,公司业务范围未发生变化。
公司主要收入来源为期货经纪业务的手续费收入、保证金利息收入和风险管理服务业务过程中的仓单服务、合作套保和做市业务等收入。
2018年,国内经济增长的放缓,国际贸易摩擦的升级和最终磋商的不确定性,对期货市场整体运行产生了较大的影响。
期货市场累计交易量同比2017年下降1.54%,市场交投连续的负增长,致使以经纪业务为主要收入来源的期货公司经营受到较大影响。
面对困境,公司始终坚持传统与创新并举的经营方针,通过拓宽业务渠道,调整业务结构,持续做大做强经纪业务和创新业务规模,交易量、新开客户数、手续费收入同比较大幅度增长。
同时,公司通过调整优化业务机制,引入和培养专业人才,持续提高资管业务开展能力,资产管理业务管理费收入增速较快。
风险管理子公司业务虽然受到同业竞争的限制,但子公司紧紧围绕服务实体经济,服务产业客户的初衷,持续稳定开展仓单服务和合作套保业务,同时在母公司的指导和支持下积极调整业务方向,探索和尝试新的业务模式,在场外衍生品业务、做市业务等新业务上都有所突破,保持了较好的盈利能力。
另一方面,公司强化规范管理,加强财务预算控制,增收节支,向精细化管理要效益,基本实现了全年经营目标。
报告期内,公司实现营业收入35,676.84万元,同比增长48.85%;营业成本31,354.51万元,同比增长74.52%;实现利润总额4,413.14万元,同比下降29.72%(其中:母公司实现利润5,191.77万元,子公司实现利润2,221.37万元);实现净利润3,275.01万元,同比下降35.01%。
截止2018年12月末,公司资产总额26.44亿元(其中:母公司资产23.40亿元,子公司资产4.88亿元);所有者权益总额7.07亿元,资产状况良好。
其中母公司期末净资本5.14亿元,风险资本准备总额为0.82亿元,净资本与风险资本准备总额的比例为629.87%,净资产为6.97亿元,净资本与净资17产的比例为73.73%,流动资产(扣除客户权益)与流动负债(扣除客户权益)的比例为718.51%,负债(扣除客户权益)与净资产的比例为6.87%,各项监管指标均符合监管部门要求及业务开展需要。
公司本年度分类评价结果为B类BBB级。
(二)行业情况2018年,一方面随着原油期货的推出,以及铁矿石期货、PTA期货的国际化顺利落地,以品种创新助推衍生品市场发展,开启了中国期货市场国际化元年,为境外交易者参与国内期货市场提供了制度保障;另一方面,期货期权新品种有序推进,2年期国债期货、纸浆期货、乙二醇期货上市,首个工业期货期权--铜期权上市,燃料油期货、线材期货的重新调整上市,使我国期货品种步入了“50+”时代。
随着资管新规的正式落地,股指期货第三次松绑,“保险+期货”业务逐步走向成熟,我国期货市场体系建设更加完善和规范,更好地适应实体经济多元化的风险管理需求。
但是相较往年,趋势性行情不足导致国内商品期货交投活跃度下降;金融去杠杆也在一定程度上推升了投资者的避险情绪,同时资金面也受到紧缩影响,投资者对期货市场的参与度下降;前期个别特别活跃的品种由于国际化后参与门槛的提高,活跃度下降;股指期货虽有所松绑,但交易量离高峰时差距还很大,上述因素的叠加导致市场交投出现连续负增长,加之利率的下滑和交易所手续费减收政策的调整,期货公司经纪业务收入受到较大的影响。
面对机遇和困难,公司坚定做大业务规模的思路,紧紧抓住活跃品种和新品种上市的契机,积极拓宽营销渠道,夯实专业服务,实现了交易量的逆势增长和新开客户数、手续费收入较大幅度的增长。
1993年7月,陕西省五金矿产进出口公司出资1,000.00万元筹建陕西五矿期货经纪公司。
其中,以固定资产出资200万元(包括汽车和其他设备)和货币资金出资800万元。
1993年7月26日,陕西省对外经济贸易委员会出具陕经贸劳函字(1993)172号《关于申请登记陕西五矿期货经纪公司的批复》,同意设立陕西五矿期货经纪公司。
1993年7月30日,陕西省华瑞审计事务所出具的《验资结果报告》,验证了陕西五矿期货经纪公司注册资金1,000.00万元已足额缴纳。
1993年12月20日,中华人民共和国国家工商行政管理局(以下简称“国家工商行政管理局”)核发了注册号为10002140-7的《企业法人营业执照》,企业名称为陕西五矿期货经纪有限公司,住所为西安市长安北路50号(长兴饭店4层),法定代表人陈曦,注册资金人民币1,000.00万元,经济性质为全民所有制,经营范围为国内商品期货代理。
1993年11月14日,国务院出台《国务院关于坚决制止期货市场盲目发展的通知》,要求期货交易和经纪机构纳入中国证监会监管。
陕西五矿期货经纪公司按照相关规定向中国证监会进行了备案。
1994年11月3日,中国证监会出具《中国证券监督管理委员会关于颁发<期货经纪业务许可证>的通知》(证监发字[1994]170号),同意陕西五矿期货经纪有限公司领取《期货经纪业务许可证》。
1993年12月18日,根据陕西省经济体制改革委员会《关于设立陕西五金矿产国际贸易股份有限公司的批复》(陕改发(1993)14号),公司独资股东陕西省五金矿产进出口公司整体改组为陕西五金矿产国际贸易股份有限公司。
天健会计师事务所(特殊普通合伙)对迈科期货经纪有限公司截至2015年9月30日的报表进行了审计,并于2015年11月28日出具了《审计报告》(天健审[2015]12-13号)。
经审计,迈科期货经纪有限公司截至2015年9月30日账面净资产为人民币586,164,567.68元。
2015年12月16日,中和资产评估有限公司出具中和评报字[2015]第XAV1103号《迈科期货经纪有限公司拟整体变更为股份公司涉及净资产评估项目资产评估报告书》,评估结论为截至2015年9月30日止,迈科期货经纪有限公司按资产基础法的净资产评估值为61,339.01万元,净资产较审计后账面价值增值2,722.55万元,增值率4.64%。
2015年12月16日,有限公司召开股东会,一致同意天健会计师事务所(特殊普通合伙)出具的天健审[2015]12-13号《审计报告》,截至2015年9月30日,有限公司账面净资产为人民币586,164,567.68元;同意按照1:0.559569817的比例折合328,000,000股,每股面值人民币1元,将公司整体变更为股份公司,折合股份公司实收资本328,000,000元,一般风险准备25,480,102.18元,剩余部分全部计入资本公积;同意公司类型由有限责任公司整体变更为股份有限公司,公司名称变更为迈科期货股份有限公司的事项。
2015年12月20日,有限公司全体股东签订了《迈科期货股份有限公司发起人协议》,同意采取有限公司依法整体变更方式设立股份公司,股本总额为328,000,000股。
2015年12月23日,天健会计师事务所(普通合伙)出具了天健陕验[2015]7号《验资报告》,对公司此次股改和注册资本缴纳情况进行了验证。
2015年12月25日,公司召开创立大会,审议并通过了《关于迈科期货股份有限公司筹办情况报告的议案》,迈科期货经纪有限公司依法整体变更为迈科期货股份有限公司。
2015年12月30日,陕西省工商行政管理局核发了统一社会信用代码为91610000100021407E的《企业法人营业执照》,公司名称为迈科期货股份有限公司。