国元证券 - 000728.SZ

主营业务：财富信用业务,自营业务,投资银行业务,资产管理业务,机构业务板块,国际业务板块

经营范围：许可项目:证券业务;证券投资咨询;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;保险兼业代理业务;证券投资基金托管(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)一般项目:证券财务顾问服务(除许可业务外,可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目)

国元证券股份有限公司(以下简称“公司”)是由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人,于2001年10月成立。

2007年10月30日以股权分置改革为契机,公司借壳“北京化二”成功在深圳证券交易所上市。

1.报告期内公司所属行业的发展情况2026年上半年,我国经济运行总体平稳、稳中有进、向新向优。

上半年国内生产总值69.6万亿元,按不变价格计算,同比增长4.7%,经济发展的韧性和活力进一步显现。

随着经济结构转型升级和新质生产力加快发展,实体经济对直接融资、并购重组、财富管理及综合金融服务的需求不断提升,为资本市场平稳运行和证券行业高质量发展提供了良好的宏观环境。

2026年上半年,国际环境复杂性、严峻性、不确定性上升,地缘政治冲突和经贸摩擦对全球经济金融运行形成扰动,全球金融市场波动加剧,跨市场、跨境风险传导有所加快。

面对复杂多变的内外部环境,我国资本市场坚持防风险、强监管、促高质量发展的主线,深入推进投融资综合改革,持续完善多层次资本市场体系,推动中长期资金入市,增强资本市场制度的包容性和适应性,进一步提升服务科技创新、新质生产力和实体经济高质量发展的能力。

资本市场重点领域风险防控和处置有序推进,市场运行总体保持平稳,交投活跃,市场资源配置和直接融资功能进一步发挥。

作为资本市场重要中介机构,证券公司坚持金融工作的政治性、人民性,进一步强化功能性定位。

报告期内,市场交投活跃度提升,财富管理、投资交易等业务发展环境持续改善,行业经营质效总体向好。

同时,全面从严监管和行业自律要求进一步强化,证券公司执业质量、合规风控、资本约束和专业服务能力面临更高要求。

证券行业深入做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融“五篇大文章”,积极丰富金融产品和服务供给,提升全生命周期综合金融服务能力,强化金融科技赋能,加快业务模式、投研体系和组织机制转型。

行业竞争逐步由规模扩张向综合实力、专业能力和服务质效转变,加快向功能型、集约型、专业化、特色化方向转型,高质量发展基础进一步夯实。

2.报告期内公司从事的主要业务情况公司拥有全面丰富的证券业务资质,并通过全资、控股及参股公司开展国际、期货、另类投资、股权投资、公募基金、私募基金等业务,坚持以客户为中心,深耕“黄金赛道”,优化服务体系,加强业务协同,借力开放生态,为广大客户提供全方位综合金融服务。

公司设立执行委员会,为公司最高经营管理机构,设置财富信用、金融市场、投资银行、资产管理、机构、国际等六大业务板块。

六大业务板块从事的业务具体如下:1.财富信用业务板块坚持以客户为中心,聚焦居民财富管理多元化需求,围绕证券期货经纪、融资融券、产品代销、投资顾问等业务,提供一站式综合财富管理服务,覆盖股票、基金、债券、收益凭证、现金管理类产品以及期权、期货等衍生品,更好满足客户资产配置和风险管理需求。

2.公司自营业务围绕“四个一体化”与“三大基础能力建设”,聚焦“多资产、多策略、全天候、一体化、境内外”投资策略,开展固定收益外汇商品(FICC),权益投资,科创板、北交所、新三板做市,创新金融及另类投资等多样化业务,充分运用自有资金,强化投研能力与交易能力建设,不断提升盈利能力和市场影响力。

3.投资银行业务板块立足服务实体经济,主动融入国家战略和现代化产业体系建设,充分发挥资本市场资源配置、价值发现和产业赋能功能,聚焦股权融资、债务融资、并购重组、财务顾问、新三板业务等重点领域,不断提升综合金融服务质效,推动资本向科技创新、先进制造、绿色发展等重点领域优化配置,更好助力新质生产力发展。

4.资产管理业务板块以专业投研能力为核心支撑,构建覆盖私募基金、公募基金等的多元化产品体系,为机构及个人投资者提供专业化资产管理服务。

同时,积极发挥私募股权投资基金长期资本、耐心资本作用,支持优质科技企业创新发展,推动科技创新成果转化应用,助力产业转型升级。

报告期末,资产管理业务板块合计管理规模1,982.69亿元(含长盛基金),其中私募资产管理业务规模602.69亿元。

5.机构业务板块聚焦机构客户专业化、综合化金融需求,持续优化机构业务组织架构和服务体系,将战略客户部升级为战略客户业务总部,进一步整合客户、产品和业务资源,重点做大机构经纪和机构财富业务。

依托公司“黄金赛道”资源优势,强化战略客户综合经营,为机构客户提供高质量研究支持、精准投融资对接、综合金融产品配置及定制化服务方案,着力构建一站式、全周期的综合金融服务生态,持续提升机构客户服务能力和价值创造能力。

6.国际业务板块紧扣高水平对外开放战略,立足服务国内国际双循环和跨境资本要素高效流动,依托境外子公司稳步拓展国际财富管理、投资银行、资产管理、投资交易和机构服务等业务,持续强化境内外一体化协同联动和全球资产配置能力建设,满足客户国际化投融资需求。

公司报告期内业绩变化符合行业发展状况,主要业务的经营情况本节“三、主营业务分析”。

3.公司所处的行业地位根据中国证券业协会统计,2026年1—6月,母公司营业收入行业排名25位,净利润行业排名24位,利息净收入行业排名17位,证券投资收益行业排名18位,股票发行主承销家数行业排名20位,股票发行主承销总金额行业排名8位、股票主承销收入行业排名22位,代理销售金融产品净收入行业排名30位,代理买卖证券业务净收入行业排名32位,融资融券利息收入行业排名24位。

今年以来,公司先后荣获合肥市人民政府“证券机构优质服务奖”、全国股转公司“年度优秀流动性提供做市商”“年度优秀报价质量做市商”、证券日报“金骏马奖—务实投教卓越机构奖”、财联社“金融科技创新奖”、金融界“金智奖——杰出投教与消保创意案例奖”等荣誉,《资本市场精准服务支持新质生产力企业创新发展研究》获中证协优秀课题,MSCIESG评级蝉联AA,品牌形象和社会美誉度稳步提升。

2026年上半年,公司上下凝心聚力、实干笃行,紧紧围绕“锚定赛道、扬长补短、攀高向新、固本护航”十六字工作思路,向实而为、向新而行、向高而攀,经营管理承压而上、奋勇争先,公司经营业绩持续增长,发展态势持续向上。

公司实现营业收入39.45亿元,同比增长16.16%;实现利润总额21.10亿元,同比增长22.46%;实现归属于母公司股东的净利润17.03亿元,同比增长21.25%;基本每股收益0.39元,同比增加每股0.07元;加权平均净资产收益率4.42%,同比增加0.69个百分点。

截至2026年6月末,公司资产总额2,018.10亿元,较上年末增长9.12%;负债总额1,631.73亿元(其中代理买卖证券款519.67亿元),较上年末增长11.16%;归属于母公司的所有者权益386.19亿元,较上年末增长1.28%;净资本273.27亿元,风险覆盖率173.89%,流动性覆盖率292.22%,净稳定资金率147.30%。

公司资产流动性较强,短期支付能力较好,资产配置较为合理,各项风险控制指标均优于监管预警标准。

公司前身为北京化二股份有限公司,是经北京市人民政府京证函[1997]26号文批准,由北京化学工业集团独家发起,以募集方式设立的股份有限公司。

社会公众股于1997年6月16日在深圳证券交易所上市交易。

2007年10月,北京化二以新增股份吸收合并国元证券。

2007年10月25日起公司名称变更为“国元证券股份有限公司”。