主营业务：证券自营业务投资股票、基金、债券等金融资产
经营范围：许可项目:证券业务;证券公司为期货公司提供中间介绍业务;公募证券投资基金销售;证券投资基金托管(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准)。
华安证券股份有限公司为安徽省属一级企业,前身是1991年成立的安徽省证券公司,安徽省第一家专营证券机构。
2001年,在整合原安徽省证券公司、安徽证券交易中心的证券类资产的基础上,增资扩股成立华安证券有限责任公司,是安徽省最早设立的综合类证券公司。
此后,公司经历综合治理和多次增资扩股,于2012年整体变更为华安证券股份有限公司,并于2016年12月6日在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:600909)。
华安证券治理结构健全,业务牌照齐全,内控体系完善,经营业绩优良。
公司全资拥有华安资管(资产管理)、华安嘉业(私募基金)、华富瑞兴(另类投资)、华安期货(期货业务)、华安新兴(投资咨询)和华安证券(香港)(国际业务),控股华富基金(公募基金),参股安徽股权服务公司,形成了集团化发展框架和“扎根安徽、深耕长三角、辐射全国、对接亚太”的服务体系。
长期以来,华安证券以响应客户需求为驱动、以提升客户价值为目标,整合财富管理、投资银行、资产管理、股权投资等业务资源,致力为客户量身打造综合化、一站式、全生命周期的投融资解决方案。
历经三十余载深耕细作,公司整体居于行业前三分之一位次,部分业务指标进入行业前四分之一位次,其中证券经纪、资产管理、私募投资、并购重组等业务位居行业领先位次。
华安证券将坚持党的金融工作方针,坚持“综合化布局、特色化突破”的发展路径,坚持“稳中求进、进中有新”的工作总基调,坚持“轻重并举”经营模式,以资本驱动、人才驱动、科技驱动、文化驱动为发展动力,打造服务新兴产业的创新型投行和服务大众的专业财富管理机构,全面进军行业前四分之一位次。
（一）总体经营管理工作报告期内,公司紧抓市场机遇,统筹经营发展与风险防控,统筹功能性与盈利性,实现了“量”的合理增长与“质”的有效提升,为公司“十五五”开局奠定坚实基础。
实现营业收入40.07亿元,归母净利润20.97亿元,同比分别增长65.28%和102.55%,创历史同期新高；加权平均净资产收益率8.08%,较上年同期提升3.56个百分点。
截至报告期末,公司总资产1,187.80亿元、归母净资产273.16亿元,核心净资本超150亿元,资本实力和抗风险能力进一步增强。
（二）分板块经营情况1、财富管理业务报告期内,A股市场风险偏好持续修复,交易投资活跃度提升与融资融券规模扩张带动券商经纪佣金收入同比大幅增长,经纪业务成为券商业绩增长的重要驱动力。
居民储蓄向多元金融资产迁移的趋势,也为财富管理机构拓宽了业务版图。
面对行业竞争重心从规模扩张转向能力决胜、客户需求从单一产品获利升级为全周期稳健配置的新形势,公司抢抓行情机遇,持续深化客群经营、产品与资产配置、投资顾问服务、科技赋能、组织人才“五大体系”建设,将资产增加作为主要目标,以券结公募基金和基金投资顾问规模提升为抓手,推动财富管理业务向买方投资顾问转型。
报告期内,完成向子公司华安新兴增资并初步搭建起独立买方投资顾问业务运营载体。
实现证券经纪业务手续费及佣金净收入8.12亿元,其中代销金融产品净收入1.08亿元,同比增长151%；实现投资咨询业务净收入8,968万元,同比增长73%。
截至报告期末,公司金融产品保有规模655.64亿元,投资顾问服务资产320.61亿元,其中基金投资顾问保有规模48.30亿元,同比增长437%。
2、期货业务报告期内,国内期货市场成交量、成交额、持仓量和资金规模先后刷新历史纪录,带动期货行业整体业绩较大幅度增长。
随着实体企业风险管理需求日益精细化,期货公司迎来从规模扩张向功能深化的转型关键期。
子公司华安期货聚焦优化营销服务体系,加强业务协同,IB业务客户权益突破20亿元；持续深耕实体产业,丰富风险管理产品拓展服务边界,累计开展“保险+期货”项目44个,完成首笔多晶硅及金属钯的交割业务。
报告期内,华安期货实现营业收入13,168万元,实现净利润4,463万元,较上年同期增长76%；日均客户权益77.64亿元,同比增长51%,新增机构客户数同比增长26%,客户结构进一步优化。
3、资产管理业务报告期内,随着私募资产管理通道业务陆续出清,行业大力转向主动管理,叠加资本市场回暖、居民财富迁移等因素驱动,券商资产管理业务呈现公募逼近万亿、私募重回增长的双线扩张态势,成为券商整体业绩增长的重要来源。
子公司华安资管以结构优化和规模稳定为主线,加快构建多资产投研体系,围绕均衡配置、渠道深耕、产品创新、人才强化等方面深入布局,重点加大权益资产配置力度,持续推进FOF、定增等业务的模块化管理,增强规模与收入的稳定性。
报告期内,华安资管实现营业收入3.84亿元,净利润2.00亿元,同比分别增长29%和15%；截至报告期末,资产管理总规模751.34亿元,较年初增长16%,其中投资权益类资产规模44.99亿元,较年初增长76%,资产结构、产品结构进一步多元化。
4、证券自营业务报告期内,A股市场结构性行情延续,不同板块之间分化明显,行业轮动加快,大类资产波动幅度有所加大。
公司自营业务持续优化“平台型、团队制、一体化”投研体系,坚持“多市场、多品种、多策略”发展原则,丰富投资策略模型,提升策略管理效能。
多策略系统化投资有效分散市场波动风险,年化收益率、波动与回撤控制均优于对标基准,交易性策略和中性策略收入占比持续提升,有效降低方向性行情依赖。
统筹推进功能性业务发展,积极践行做市商职责,服务沪深132只ETF标的,报价精度与响应能力持续提升；衍生品业务精细化管控敞口,实现规模收益双增,同时稳步推进利率风险管理创新业务,深化客需业务“策略供应商”定位,为机构客户提供定制化交易策略和风险管理方案。
报告期内,公司实现自营业务收入6.29亿元,浮动收益凭证发行规模超35亿元,拓客成效显著。
5、证券金融业务报告期内,A股市场融资融券规模延续攀升态势,截至报告期末两融余额超3万亿元,创同期历史新高。
与此同时,行业利率竞争加剧,息差空间进一步承压。
公司融资融券业务坚持以规模增长对冲息差收窄,在积极拓展业务规模的同时持续健全业务风险管理机制,未发生逾期、违约及风险暴露事件；稳慎开展股票质押业务,资产质量保持优良。
报告期内公司实现融资融券利息收入3.40亿元,同比增长19%；报告期末公司融资融券规模约160亿元,较上年末增长12%。
6、投资银行业务报告期内,创业板深化改革落地、科创板第五套标准扩容以及北交所高质量扩容带来A股IPO市场回暖,共71家企业完成首发上市,新质生产力项目成为主流,募资总额超700亿元,同比增长近90%；再融资审核机制优化,并购重组大额项目密集落地,市场活跃度均显著提升。
与此同时,行业马太效应持续放大,头部券商逐步向“全能型投行+国际化”发展,中小券商需在细分区域、细分赛道中拓展特色化路径。
公司投行业务坚持以产业深耕、区域深耕为引领,聚焦安徽“三地一区”建设和新能源汽车、半导体、人工智能等优势产业,深化“区域+产业”专班服务模式。
报告期内,全国首例县域国资收购北交所上市公司项目完成交割,并购重组品牌优势持续巩固,低碳转型挂钩债、中小微企业支持债等创新品种承销占比大幅提升,债券承销作为基本盘持续巩固。
报告期内,公司实现投行业务佣金及手续费净收入2,870万元,债券承销规模139.12亿元,同比增长41%。
7、私募股权投资基金业务报告期内,私募基金市场在战略聚焦和政策加持下保持活跃,根据中基协统计数据,报告期末行业整体存续规模23.66万亿元,持续刷新历史记录；其中,创业投资基金规模首次达到4万亿元,“投早、投小、投硬科技”仍是核心逻辑。
子公司华安嘉业把握科技创新与产业创新深度融合趋势,积极探索“投行+投资+PE”模式,搭建多级基金矩阵,牵头设立总规模100亿元国家级量子基金,持续推进省人工智能母基金规模扩容,提升对新兴产业核心技术和关键节点的研判能力。
报告期内,华安嘉业实现营业收入7.77亿元,净利润5.71亿元；根据中基协最新排名数据,截至报告期末,华安嘉业在管基金月均实缴规模、净资产均位列行业第9位。
8、另类投资业务报告期内股权投资市场景气上行,叠加科创企业资本化提速,倒逼券商告别传统“通道式投行”模式,以“三投联动”打通一级、二级市场,深度参与科创产业投融资全链条。
子公司华富瑞兴坚持深耕科技金融,在保持综合业务投资平台定位基础上持续深化主动投资转型,积极拓展多元化投资渠道,抢抓定增业务优质项目机遇；深度融入集团公司整体发展布局,主动加强与各业务板块协作,多个联动项目落地见效。
报告期内,华富瑞兴实现营业收入7.34亿元,净利润5.34亿元。
9、机构客户业务报告期内,A股市场交投活跃带动行业股基交易量快速提升,公募费率改革持续深化则进一步压缩分仓佣金空间,推动券商研究业务从外部佣金驱动转向内部价值创造。
公司以优化协同机制为导向,以综合赋能为核心抓手,打通交易、托管、投研、财富、产业融资资源。
发布“华企通”科创智能体平台,为科创企业提供一站式资本服务,依托六大产业研究体系,做强专业产业智库。
面向机构、高净值客户输出跨资产、跨市场定制化金融方案,公募券结规模实现快速增长,专业化交易支撑体系持续迭代,在机构客户资产规模与交易活跃度方面实现显著提升。
报告期内,研究业务共发布证券研究报告656篇,为客户提供线上会议及路演服务2,845场,实现机构、产品户净佣金收入同比增长142%,公司机构、产品户股基交易总量同比增长220%。
10、境外业务报告期内,香港金融市场受到地缘冲突、美元利率波动及监管趋严等因素影响,中资券商境外业务呈分化态势,投行业务增长迅速,经纪业务阶段性承压。
在资本市场双向开放深化背景下,中资券商境外布局持续加速,香港作为衔接内外循环核心枢纽的地位更加稳固。
子公司华安金控以资本扩充为基础、以机构客户为核心、以跨境协同为抓手,依托第6类牌照积极推动境外IPO项目储备与落地,债券承销、投资业务及财富管理均稳步发展。
报告期内,华安金控实现营业收入1,730万元,参与完成债券承销11单,协助企业融资66亿港元。
根据安徽省人民政府《关于报送安徽证券有限责任公司组建方案的函》(皖政秘[1999]50号)、《关于安徽证券交易中心资产管理有关问题的批复》(秘函[1999]68号)、《关于安徽省证券公司资产管理有关问题的批复》(秘函[1999]69号)、中国证监会《关于华安证券有限责任公司筹建方案的批复》(证监机构字[2000]62号),安徽省人民政府原拟在整合安徽省证券公司、安徽证券交易中心以及安徽省国际信托投资公司、安徽省信托投资公司证券类资产基础上成立一家证券公司。
2000年9月15日,安徽省人民政府以《关于华安证券有限责任公司(筹)调整部分股东及注册资本金的函》(秘函[2000]72号)批准国资运营公司以其持有的安徽省证券公司、安徽证券交易中心净资产作为出资,联合其他股东以货币方式出资共同设立华安有限,安徽省国际信托投资公司、安徽省信托投资公司不再作为股东入股华安有限。
2000年12月8日,中国证监会以《关于同意华安证券有限责任公司调整筹建方案的批复》(证监机构字[2000]275号)批准上述筹建方案的调整。
2000年12月19日,安徽华普会计师事务所出具《验资报告》(会事验字(2000)第428号),验证拟设立的华安有限的注册资本为17.05亿元,其中,国资运营公司以其拥有的原安徽省证券公司8亿元净资产和安徽证券交易中心0.8亿元净资产出资,其余10名股东以货币方式合计出资8.25亿元。
2000年12月19日,华安有限全体股东召开首次股东会,审议通过了华安有限的筹建工作报告、出资资产审计及验资报告、公司章程草案等议案,并选举了第一届董事会成员及第一届监事会非职工监事成员。
2000年12月28日,中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司增资扩股并核准为综合类证券公司的批复》(证监机构字[2000]299号),核准国资运营公司等11名股东共同出资17.05亿元设立华安有限。
2001年1月8日,安徽省工商局颁发注册号为3400001003083的《企业法人营业执照》,华安有限正式成立。
2012年9月4日,国家工商总局出具“(国)名称变核内字[2012]第1286号”《企业名称变更核准通知书》,核准“华安证券有限责任公司”名称变更为“华安证券股份有限公司”。
2012年9月17日,华安有限召开股东会,会议审议通过《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的方案》的议案,同意将华安有限整体变更为股份有限公司。
同日,华安有限全体股东签订《发起人协议书》。
2012年9月10日,华普天健出具《审计报告》(会审字[2012]2042号),确认华安有限截至2012年7月31日账面净资产值为4,048,642,779.14元。
2012年9月12日,中水致远出具《华安证券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司项目资产评估报告》(中水致远评报字[2012]第2032号),确认华安有限截至2012年7月31日净资产评估值为442,835.97万元。
2012年9月26日,安徽省国资委出具《关于华安证券有限责任公司整体变更为股份有限公司的批复》(皖国资改革函[2012]618号),批准华安有限整体变更为股份有限公司。
2012年10月29日,中国证监会出具《关于核准华安证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[2012]1409号),核准华安有限整体变更为股份有限公司。
2012年12月18日,华普天健出具《验资报告》(会验字[2012]2345号)对本次整体变更的注册资本予以验证。
同日,华安股份召开创立大会暨首次股东大会,会议批准将华安有限整体变更为股份有限公司,同意以截至2012年7月31日经审计的华安有限净资产4,048,642,779.14元,按1:0.6968的折股比例折合为股份有限公司2,821,000,000股股份。
2012年12月26日,安徽省工商局核发注册号为340000000002071的《企业法人营业执照》。