主营业务：证券及期货经纪业务、证券投资业务、投资银行业务、资管及投资管理业务等
经营范围：证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券资产管理;证券投资基金代销;代销金融产品;为期货公司提供中间介绍业务;(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)许可项目:证券投资基金托管(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以审批结果为准)。
南京证券股份有限公司创建于1990年12月,由中国人民银行南京分行发起设立,与新中国资本市场“同龄”。
1995年,南京证券划归南京市人民政府管理。
2012年,南京证券完成股份制改造,变更为股份有限公司。
2015年10月,南京证券成功挂牌全国股转系统。
2018年6月13日,南京证券(股票代码:601990)成功在上海证券交易所主板上市。
南京证券大楼历经三十多年的风雨洗礼和岁月磨练,南京证券逐步成长为一家总部在南京的全国性、综合类上市证券公司。
截至2026年1月,业务范围涵盖证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、信用交易、场外市场、金融衍生品、互联网证券等诸多领域,在江苏、宁夏、北京、上海、浙江、重庆、广东、江西、福建、陕西、云南、湖南、广西、山东、湖北、河北、四川、山西、河南、贵州、安徽等省(区、市)设有120余家分支机构,拥有宁证期货(原南证期货)、富安达基金、巨石创投、宁夏股权托管交易中心、蓝天投资等成员企业,形成了覆盖证券、期货、基金、私募股权投资、股权托管交易、另类投资等较为完整的证券金融产业链。
南京证券坚持稳健与创新并重的经营之道,创造了自成立以来持续盈利、从未亏损、稳定回报的优良业绩。
公司先后成为证券行业首家“全国文明单位”、首家“全国五一劳动奖状”获得单位,并荣获“全国金融系统文化建设标兵单位”“江苏慈善奖”等荣誉称号,形成并彰显“正统、正规、正道”的企业文化。
岁月有情,铭刻着南京证券光辉的历程;沧海桑田,凝聚着南京证券永恒的追求。
迎着中国资本市场改革开放、加快发展的春风,南京证券将顺天时、应地利、聚人和,秉承“为客户提供满意服务、为员工提供发展空间、为股东提供稳定回报、为社会作出应有贡献”的企业宗旨,发扬“勤勉、尽职、担当、进取”的企业精神,践行“诚信专业、稳健规范、协同共享、务实创新”的企业经营理念,努力建设“国内一流的现代投资银行”,为中国资本市场建设和经济社会发展作出应有贡献。
报告期内,公司营业收入18.26亿元,主要由投资收益及公允价值变动收益、手续费及佣金净收入、利息净收入构成,占营业收入比重分别为49.60%、27.81%、22.09%。
投资收益及公允价值变动收益同比增长12.27%,主要是证券投资业务投资收益增加;手续费及佣金净收入同比增长25.29%,主要是证券及期货经纪业务手续费及佣金净收入增加;利息净收入同比增长27.79%,主要是融资融券利息收入、货币资金及结算备付金利息收入增加。
公司营业支出8.12亿元,同比增长9.14%,其中,业务及管理费7.92亿元,同比增长7.66%,占营业支出比重为97.49%。
1.证券及期货经纪业务(1)证券经纪业务。
报告期内,沪深北交易所股票基金交易量378.69万亿元,交易活跃度大幅提升。
报告期内,公司深入推进财富管理转型,围绕客户资产配置需求,夯实投研投顾专业能力、丰富产品和策略种类、升级智能工具提升服务体验,成效明显。
一是完善客户全生命周期场景运营,提升客户转化率。
积极参与“苏超”和央视《青年科创+》品牌合作,持续开展“金航家”合格投资者竞赛,提升品牌影响力,夯实优质客群基础,客户规模稳定增长,股票基金代理交易额1.90万亿元,同比增长68%。
二是强化投研能力提升、提高投顾业务水平。
强化买方投顾定位,以基金投顾组合策略业绩表现为核心抓手,持续迭代优化12个存量组合策略,新研发上线全天候、全球权益组合策略,持续优化“星基荟”“星享选”公募基金优选产品;证券投顾业务紧密贴合市场行情动态,推进投顾产品的研发和投放,不断提升投资者获得感,规划收费证券投顾业务体系。
三是拓宽产品布局,提升理财产品保有规模。
持续建设完善多风险等级、全期限结构、多元化投资策略的产品体系,实现公募、私募等各品种,权益、混合、固收、货币等各类型,股票、债券、现金管理工具等各大类资产的全覆盖,不断完善基金评价体系,优化产品筛选指标,理财产品日均保有规模同比增长近30%。
四是推进增值业务服务体系建设及迭代升级,启动智能投顾、增值商城、算法策略等服务平台及增值服务工具建设,以工具赋能、流程提效实现客户服务体验与业务发展双向提升。
同时扎实开展投资者教育工作,高标准运维互联网投教基地和宁夏、云南两家实体投教基地,常态化开展防非宣传月、金融教育宣传周等主题活动,深化“四合一”投教进校园合作机制,以务实举措提升投资者风险防范意识与金融素养,获得多项业内权威奖项。
(2)信用交易业务。
报告期内,全市场股票成交额大幅增长,报告期末融资融券业务余额3.02万亿元,同比增长63.22%,报告期内日均余额2.75万亿元,同比增长48.79%(数据来源:)。
报告期内,公司在融资融券业务方面,紧跟市场交投回暖态势,锚定客户综合服务需求,强化风险前端防控,推进业务数字化转型与精细化管理,完善分层分类客户服务体系,优化业务流程,提升服务体验,报告期末公司融资融券业务规模超160亿元,平均维持担保比例281.88%,报告期内实现融资融券业务利息收入3.26亿元,同比增长21.96%。
股票质押式回购交易业务方面,坚持风控优先、稳健经营的原则,强化资金用途管理,严控流动性风险和信用风险,审慎开展新项目,截至报告期末,公司股票质押式回购交易业务余额3.10亿元,均为自有资金,较上年末减少0.13亿元,整体履约保障比例393%,保持稳健发展态势。
(3)期货业务。
报告期内,全球宏观经济形势复杂多变,大宗商品与金融市场价格波动加剧,企业套期保值需求不断增强,期货市场风险管理属性进一步凸显。
报告期内全国期货市场累计成交额482.70万亿元,同比增长42.08%(数据来源:中期协)。
公司通过子公司宁证期货开展期货业务。
报告期内,宁证期货坚持规模与质量并重的发展理念,经营业绩稳步提升。
一是业务规模稳健增长。
深化“产业深耕+特色服务”发展模式,加强营销拓展,夯实客户和资产基础,报告期内客户日均权益规模39.75亿元,同比增长43.12%,代理交易额1.39万亿元,同比增长33.10%。
二是团队建设不断深化。
通过加强业务培训、岗位轮动练兵、完善激励约束等方式,做好人才梯队建设和核心骨干培养。
三是服务赋能不断增强。
把握和衔接实体经济需求,通过“风险管理+产业服务”“保险+期货”及更多“期货+”创新业务模式,积极探索开展期货助力乡村振兴、服务产业发展等,功能性作用发挥更加显著。
2.证券投资业务报告期内,A股市场整体呈现上涨态势,指数震荡波动,结构性分化明显,上证指数、科创综指、深证成指、创业板指涨幅分别为3.16%、53.99%、19.82%和35.58%。
债券市场呈现震荡偏强走势,利率债收益率整体下行,报告期内10年期国债到期收益率在1.70%至1.90%区间内波动。
报告期内,公司在权益类投资方面,锚定绝对收益核心经营目标,加强市场研判和风险管控,灵活动态调仓、分散行业配置,有效对冲市场短期震荡,并把握了硬科技核心主线,实现稳健正向收益。
衍生品业务方面,场内业务有效应对高波动、风格分化的市场环境,优化调整策略,策略交易体系的市场适应度以及风控水平进一步提升,有效防范了市场风格极化风险;场外业务聚焦服务实体经济、满足风险管理需求的本源定位,坚持审慎发展思路,持续完善业务风险管理体系,促进场外权益、商品业务协同发展,业务结构不断优化,取得了稳定的业绩回报;同时积极落实国家政策导向,以“保险+期货”业务助力乡村振兴,报告期内运作项目60余个,助力农户增收。
固定收益类投资方面,顺应市场节奏变化,及时调整仓位和持仓结构,有效控制策略组合回撤,同时在交易品种和策略的多样化方面加强研究探索,因时因势灵活应用多种策略,拓展投资交易品种,取得了较为稳健的经营业绩。
另类投资业务方面,子公司蓝天投资锚定服务实体经济主业方向,以硬核科创领域为重点,灵活运用项目直投、产业基金投资等多元投资模式优化投资布局,截至报告期末,蓝天投资已投资2只私募股权基金、5个股权类直投项目,同时积极对接投资机构和产业资本,拓宽优质项目获取渠道,项目培育推进态势良好,为业务长期稳健发展夯实基础。
3.投资银行业务报告期内,资本市场投融资改革持续深化,制度适应性包容性持续优化,服务科技创新和实体经济的能力进一步提升,同时严监管态势延续,中介机构“看门人”责任不断压实。
报告期内,IPO显著回暖,71家企业完成境内首发上市,募资总额706亿元;股权类再融资募资总额3,959亿元。
各类债券产品发行规模43.77万亿元,其中公司债及企业债发行规模2.37万亿元,同比增长8.59%(数据来源:)。
公司股权融资业务以国企集团、产业园区为重点,同时辐射省内重点产业城市,将科技型中小企业作为服务主阵地,加大北交所业务布局;通过“投行条线+分支渠道”等协同模式,加强项目储备,提升项目推进效率。
报告期内,公司完成1单上市公司控制权收购项目、2单新三板定增项目以及多个财务顾问项目,1单北交所IPO项目处于审核阶段。
债权融资业务方面,主动融入地方发展战略,深化“政企园”协同合作格局;深入践行“全链债融”理念,以赋能实体经济高质量发展为核心导向,在债券融资、资产盘活等方面整合资源、深化服务,推动ABS业务在高端制造、汽车金融等多场景落地;围绕金融“五篇大文章”精准发力,成功发行全国首单“专精特新”“高成长产业债”双贴标科创债、南京首单中小微企业支持公司债以及多单绿色债券与ABS产品,报告期内主承销各类债券产品规模近138亿元,在南京金融业助力发展新质生产力劳动竞赛中,公司债权融资总部荣获“科技金融优胜团队”称号。
4.资管及投资管理业务(1)资产管理业务。
报告期内,券商资管业务在牛市行情与主动管理转型的双重驱动下稳步复苏。
截至报告期末券商私募资管产品规模6.47万亿元,较上年末增长11.62%,其中集合资管业务规模3.82万亿元,较上年末增长16.36%,占比升至59%,行业业务结构持续优化,主动管理能力不断增强(数据来源:中基协)。
公司资产管理业务坚持主动管理发展方向,密切跟踪研究市场动态与客户需求,丰富“固收+”产品布局,进一步完善多资产产品图谱;深化与财富管理业务条线的协同联动,围绕投资者多元化理财需求精准匹配产品与服务,直销业务运营态势良好,积极拓展外部销售渠道布局,有序推进重点代销机构的准入落地;夯实投研综合能力,持续丰富策略研究,合理拓展投资布局,积极提升投资运作质量。
报告期内,公司新运作集合资产管理计划9只,截至报告期末,公司资产管理业务规模133.78亿元(母公司口径),子公司宁证期货资产管理业务规模突破5亿元,规模效益初显。
(2)私募股权基金管理业务。
报告期内,私募股权投资行业整体呈现结构性回暖,募资端国资仍是压仓石,长期资金扩容,投资端赛道高度集中于硬科技主线,估值博弈加剧,投后管理运营赋能需求增强,退出端渠道拓宽,硬科技项目通过IPO兑现回报增多。
公司通过全资子公司巨石创投开展私募股权基金管理业务。
报告期内,巨石创投持续深耕南京市场,加强与省市属国资合作,积极开发民营资本,推进筹备设立多元化股权投资基金;坚持投早投小投长期投硬科技导向,聚焦新一代信息技术、高端装备制造、生物医药等战略新兴产业领域,加强行业研究和项目挖掘,加大项目开发和落地力度;强化投后赋能管理,探索多元化退出手段,持续加强基金“募投管退”全业务链管理。
报告期内,2个已投项目成功上市,完成多个项目投资,并通过项目并购重组、溢价转让等多种方式实现项目退出,业务发展保持稳健。
南京证券系由南证有限整体变更设立,南证有限的前身为南京市证券公司。
1990年10月24日,中国人民银行签发《关于同意成立南京市证券公司的批复》(银复[1990]356号),同意设立南京市证券公司。
1990年11月1日,南京市证券公司取得了中国人民银行签发的《中华人民共和国经营金融业务许可证》(银金管字08-0322号)。
1990年11月23日,南京市证券公司取得了南京工商局核发的《企业法人营业执照》(注册号为13488153-6),注册资本为1,000万元,经营范围为金融业务,经济性质为全民所有制。
1996年12月20日,中国人民银行办公厅签发《关于南京市证券公司增资改制的批复》(银办函[1996]391号),同意南京市证券公司与中国人民银行脱钩改制并增资扩股的方案;注册资本由1,000万元增加到10,470万元,并核准了相关股东资格和出资额。
1997年5月10日,南京会计师事务所对此次增资事项进行了审验,并出具《验资报告》(宁会验字[97]034号)。
1998年12月7日,中国证监会签发《关于核准南京市证券公司增资改制的批复》(证监机字[1998]45号),核准公司增资改制方案,同意公司更名为“南京证券有限责任公司”,注册资本金增加为10,470万元,并核准了公司股东资格及其出资额。
1999年8月3日,南证有限取得了南京工商局核发的《企业法人营业执照》(注册号为3201001000782)。
2011年10月20日,南京立信永华会计师事务所有限公司出具《审计报告》(宁信会审字(2011)0930号),确认:截至2011年9月30日南证有限资产总额为9,338,269,895.41元,负债总额为5,637,149,474.12元,净资产为3,701,120,421.29元。
2011年10月20日,江苏立信永华资产评估房地产估价有限公司出具了《南京证券有限责任公司改组股份有限公司项目股东全部权益价值评估报告》(立信永华评报字(2011)第170号),以2011年9月30日为评估基准日,南证有限的股权全部权益评估价值为429,635.57万元。
2011年11月24日,该资产评估结果已经江苏省国资委备案确认。
2011年11月3日,南证有限召开2011年第四次临时股东会,审议通过了《关于南京证券有限责任公司整体变更为股份公司的议案》,同意南证有限整体变更为股份公司:以经南京立信永华会计师事务所有限公司审计的截至2011年9月30日的净资产3,701,120,421.29元按1:0.5134比例折为股份公司股本1,900,000,000股,每股面值为1元,南证有限原有股东以其在有限公司拥有的权益所对应的净资产投入股份公司;股份公司的注册资本为折股后的股本总额19亿元,其余1,196,616,283.46元计入资本公积,316,743,069.72元计入一般风险准备金,287,761,068.11元计入交易风险准备金。
2012年4月28日,南京工商局签发《企业名称变更预留通知书》((01000297)名称变更预留[2012]第04280001号),同意为股份公司预留名称“南京证券股份有限公司”至2012年10月27日止。
2012年8月14日,全体发起人股东签订了发起设立南京证券的《发起人协议》。
2012年9月12日,中国证监会签发《关于核准南京证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》(证监许可[2012]1217号),核准南证有限变更为股份公司,变更后名称为:南京证券股份有限公司,注册资本为1,900,000,000元,并确认了发起人股东及其持股比例。
2012年9月21日,立信会计师出具了《验资报告》(信会师报字[2012]第530023号),验证:截至2012年9月19日止,南京证券股份有限公司(筹)已根据《公司法》有关规定及公司折股方案,将南证有限经审计的2011年9月30日母公司所有者权益人民币3,701,120,421.29元按1:0.5134的比例折合股份总额190,000.00万股,每股面值1元,共计股本人民币190,000.00万元,所有者权益金额大于股本部份扣除一般风险准备316,743,069.72元、交易风险准备287,761,068.11元和可供出售金融资产公允价值变动损益-22,604,344.70元后,剩余1,219,220,628.16元计入资本公积。
2012年9月21日,南京证券召开创立大会,全体发起人代表出席并一致审议通过了《南京证券股份有限公司筹办情况报告》等议案,并选举产生南京证券第一届董事会成员和第一届监事会成员。
2012年9月29日,南京工商局核发了南京证券《企业法人营业执照》(注册号为320100000002527)。